2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道含答案【培优】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：B

2、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。

A.警告

B.通报批评

C.记大过

D.辞退

【答案】：A

3、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

【答案】：C

4、保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.保监会

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行

【答案】：C

5、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元

B.2000万元

C.1000万元

D.500万元

【答案】：C

6、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5

【答案】：D

7、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个

【答案】：B

8、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务；融资融券业务

B.证券资产管理业务；期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务；证券自营业务

【答案】：A

9、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.30万元以上60万元以下

【答案】：A

10、下列关于港股通的说法中不正确的是（）

A.同时在上交所以外的内地证券交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围

B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围

C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围

D.A+H股上市公司若其A股被上交所实施风险警示，则其相应的H股也不纳入港股通股票

【答案】：C

11、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是()。

A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

B.银行开具的信用证明

C.硕士学位证

D.个人简历

【答案】：A

12、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】：C

13、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

【答案】：B

14、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】：D

15、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

【答案】：B

16、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】