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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：B
2、下列融资保证金比例的公式正确的是()。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
【答案】：A
3、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50
【答案】：A
4、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1
【答案】：C
5、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】：D
6、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
【答案】：A
7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】：B
8、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
【答案】：B
9、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。
A.子公司的重大决策需要母公司决定
B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
【答案】：D
10、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
【答案】：C
11、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4000人
【答案】：A
12、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?
A.中国证券登记结算有限公司
B.中国债券登记结算有限公司
C.证券交易所
D.证券公司
【答案】：A
13、下列属于基金销售机构的是（）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
【答案】：C
14、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】：B
15、下列关于监事会会议的说法中．正确的是()。
A.每年至少召开2次会议
B.应当于每年下半年召开会议
C.应当于股东大会结束后召开会议
D.监事可以提议召开临时监事会会议
【答案】：D
16、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任
【答案】：C
17、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?
A
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