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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】：B
2、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。
A.没收
B.归入基金财产
C.上缴国库
D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有
【答案】：B
3、下列说法错误的是（）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
【答案】：B
4、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】：B
5、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
【答案】：C
6、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。
A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责
B.交易指令需要强制留痕
C.交易指令执行前应当经过审核
D.禁止从自营账户中调入调出资金
【答案】：D
7、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。
A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核
【答案】：C
8、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事
【答案】：A
9、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.终身
【答案】：B
10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
【答案】：C
11、按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
【答案】：A
12、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。
A.证券的存管和过户
B.受发行人的委托派发证券权益
C.撮合交易
D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务
【答案】：C
13、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直
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