2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道【培优】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?

A.注册制注册制

B.审批制复核制

C.核准制审批制

D.核准制复核制

【答案】：A

2、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。

A.份额申购，份额赎回

B.份额申购，金额赎回

C.金额申购，金额赎回

D.金额申购，份额赎回

【答案】：D

3、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制、核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

【答案】：A

4、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A.现金分红，每日

B.现金分红，每周

C.红利再投资，每日

D.红利再投资，每周

【答案】：C

5、金融市场的最基本功能是（）。

A.融资功能

B.风险管理

C.信息生产

D.公司控制

【答案】：A

6、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

A.半年以内

B.—年以内

C.三年以内

D.五年以内

【答案】：B

7、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.债券基金股票基金

【答案】：A

8、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.证券市场非证券金融市场

C.现货市场衍生品市场

D.交易所市场场外交易市场

【答案】：B

9、在日本发行的外国债券被称为（）。

A.东洋债券

B.远东债券

C.东方债券

D.武士债券

【答案】：D

10、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

【答案】：A

11、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A

12、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。

A.监督管理日常管理

B.监督管理自律管理

C.日常管理监督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B

13、被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。

A.主板市场

B.二板市场

C.“新三板”市场

D.创业板市场

【答案】：A

14、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：C

15、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

16、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。

A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息

B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息

C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定

D.股票风险较大，债券风险较小

【答案】：A

17、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（）。

A.尽责调查制度

B.专业测评制度

C.风险控制制度

D.诚信资质制度

【答案】：C

18、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A

19、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、完整性、时效性

C.准确性、完整性、时效性

D.真实性、准确性、时效性

【答案】：A

20、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

【答案】：A

21、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

【答案】：D

22、中国金融监管“一行三