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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。
A.5、10、240
B.5、8、270
C.4、8、240
D.5、10、242
【答案】:D
2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
A.知情权
B.经营权
C.决策权
D.报告权
【答案】:A
3、证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A.合资经营
B.融资经营
C.独立经营
D.合并经营
【答案】:C
4、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的()。
A.商业机密
B.资金状况
C.投资决策计划信息
D.盈利状况
【答案】:C
5、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据()原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.审慎监管
B.利益最大化
C.安全稳健
D.诚实信用
【答案】:A
6、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序
【答案】:A
7、下列选项中,期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产
【答案】:D
8、2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金,根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
A.给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
【答案】:C
9、操纵证券、期货市场,违法所得数额在五十万元以上,具有情形的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是()
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
【答案】:D
10、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
【答案】:A
11、期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的.根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
【答案】:A
12、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,()确定管辖。
A.依当事人选择的诉由
B.由人民法院
C.依照违约纠纷
D.依照侵权纠纷
【答案】:A
13、下列关于期货保证金的表述,正确的是()。
A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B.保证金只能用于结算
C.保证金只能用于保证履约
D.保证金必须是现金
【答案】:A
14、()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
【答案】:A
15、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是()
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
【答案】:B
16、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。
A.期货公司应当采取
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