2026年证券从业资格考试题库500道【夺分金卷】.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列说法错误的是（）。

A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户

B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所

C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户

D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】：B

2、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.金融互换

【答案】：B

3、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.完整性

B.独立性

C.谨慎性

D.时效性

【答案】：B

4、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】：A

5、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.—级市场二级市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场

【答案】：C

6、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

【答案】：B

7、下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】：B

8、股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据

【答案】：B

9、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交

A.逐渐增加；可以申请赎回

B.处于变动中；不得申请赎回

C.逐渐减少；可以申请赎回

D.固定不变；不得申请赎回

【答案】：D

10、未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

A.工商行政管理机关

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.中国人民银行

【答案】：C

11、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

A.认股权证

B.备兑权证

C.认购权证

D.认沽权证

【答案】：A

12、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户

【答案】：A

13、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】：B

14、(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

【答案】：B

15、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值

【答案】：A

16、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C

17、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。

A.期限不同

B.资金的性质不同

C.投资者的地位不同

D.基金的营运依据不同

【答案】：A

18、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设