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2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、()是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

A.系统性风险

B.市场风险

C.政策风险

D.非系统性风险

【答案】：A

2、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()

A.固定收益平台的现券交易实行净价申报

B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出

C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制

D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

【答案】：C

3、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法

【答案】：D

4、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。

A.大宗商品具有实体，可进入流通领域

B.大宗商品不能抵御通货膨胀

C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系

D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

5、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.结算代理制度

D.公开市场一级交易商制度

【答案】：A

6、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金法玛

B.马可维茨

C.卢卡帕乔利

D.罗伯特希勒

【答案】：B

7、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。

A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日

B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日

C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日

D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务

【答案】：A

8、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（）元。

A.10500

B.1500

C.11500

D.10100

【答案】：B

9、时间优先原则是指（）

A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者

C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

【答案】：D

10、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.现金配比策略

D.价格免疫策略

【答案】：C

11、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

【答案】：A

12、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A

13、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

A.可赎回债券

B.可回售债券

C.可转换债券

D.结果化债券

【答案】：A

14、下列关于衍生工具的论述，错误的是()

A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约

B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来

D.期货合约是标准化合约

【答案】：A

15、投资组合的两个相关的特征之一是（）。

A.市场是有效的

B.理性人假说

C.没有特定的预期收益率

D.具有一个特定的预期收益率

【答案】：D

16、以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（）。

A.是所有方差组合中风险最小的组合

B.是上半部分和下半部分的分界点

C.在最小方差前沿的最右边

D.与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合

【答案】：C

17、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()

A.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定

B.浮动利率债券的利