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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答
【答案】：B
2、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：B
3、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
【答案】：B
4、—家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
【答案】：C
5、余额包销最长不得超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
【答案】：B
6、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5
【答案】：B
7、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
【答案】：B
8、基金托管人的权利不包括（）。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
【答案】：A
9、下列有关分公司的说法，错误的是（）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
【答案】：C
10、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
【答案】：C
11、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
【答案】：D
12、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元
【答案】：C
13、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%
【答案】：C
14、根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()
A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述
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