企业内部控制实施问题与案例分析-夏文贤.pptxVIP

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2025-10-06 发布于四川
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企业内部控制实施问题与案例分析-夏文贤.pptx

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内部控制实施问题与案例分析夏文;内部控制和风险——内部控制实施;内部控制——系统、动态的过程*;内部控制系统框架内部监;风险分类方法较多，一般的分类标;风险因素事件影响目标业绩的内外;*过度的风险资产的损失业务决策;*剩余风险（风险敞口）多坏?多;*通过业务流程的梳理识别确定;内部控制实施路线图进行模拟审计;内控实施路线图－内控梳理对标*;内控实施路线图－内控梳理对标（;内控实施路线图－内控整改固化*;内控实施路线图－内控整改固化（;内控实施路线图－内控整改固化（;内控实施路线图－内控自评*制定;内控实施路线图－内控审计内控审;内部控制实施路线图进行模拟审计;内部控制的局限性*即使是设计最;实现企业风控工作信息化的路线图;缺乏良好内控环境，内控体系沦为;重要领域内部控制仍需持续提升优;内部控制案例分析;内部控制案例——人事和信息案例;由于不适当人员招聘、入职程序引;内部控制案例——人事和信息案例;案例二：造假吃空饷冒领工资;内部控制案例——人事和信息案例;由于人员串通、缺乏审核和信息沟;2010年，业务部总监刘某在明;加强合同管理，包括合同签订、合;案例五：利用时间差截留挪用资;公司与银行缺乏有效核对机制、经;内部控制案例——财务资产案例六;案例六：计提核销多项应收款公司;内部控制案例——销售采购案例七;公司采购过程中不相容职务未严格;内部控制案例——销售采购案例八;案例八：高管集权采购窝案公;内部控制案例——销售采购案例九;质量不合格的材料采购导致：公司;谢谢！