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章节预测卷07
海纳从业题库：
1、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，公司在扣除约定
的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交予（）管理。
A、托管机构
B、结算机构
C、客户
D、商业
正确：C
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，公司
在扣除约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产‘交还客户自行管理’。
2、以下不属于公司开展资产管理业务的行为的是（）。
A、自营业务先于定向资产管理业务进行
B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的
C、将资产管理业务与公司其他业务混合操作
D、接受单一客户委托资产净值不低于规定的最低限额
正确：D
【专家解析】自营业务抢先于定向资产管理业务进行，损害了客户利益，属于行为。以获取佣金或者其他利益为目的，
用客户委托资产进行不必要的也属于行为。将资产管理业务与公司其他业务混合操作也属于行为。
3、公司、托管机构应当至少每（）向客户一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配
置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、15个月
正确：A
【专家解析】题，公司、托管机构应当至少每3个月向客户一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
4、（）是券公司在资产管理业务中由于管理不善，操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔
偿责任而使公司受到损失。
A、管理风险
B、经营风险
C、市场风险
D、法律风险
正确：A
【专家解析】这是管理风险的定义。
5、公司非限定性集合资产管理业务，单个客户的数额低于（）元。
A、10万
B、15万
C、5万
D、20万
正确：A
【专家解析】设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的数额低于10万元。
6、非限定性集合资产管理计划的投资范围由（）约定。
SecuritiesTradingChapter
ForecastVolume07
Hainasbusinessquestionbank:
1.Iftheassetmanagementcontractexpiresorotherreasonsagreedinthecontractoccur,thesecuritiescompanymusthandoverallassetsinthecustomers
accountto()formanagementafterdeductingtheagreedexpenses.
A.Custody
agencyB.
Settlement
agencyC.
CustomerD.
Commercial
bankCorrect
answer:C
[ExpertAnalysis]Iftheassetmanagementcontractexpiresorotherreasonsagreedinthecontractoccur,thesecuritiescomp
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