2023年期货从业资格法律法规考试例题.pdfVIP

期货从业人员考试试卷法（律法规部分）往（年考卷，仅供参照）

单项选择题

1.

题干：客户易保证金局限性，期货企业履行了告知义务而客户未及时

追加保证金，客户规定保留持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失,

经纪企业（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担重要赔偿责任，最高不超过80%

D:所有承担赔偿责任

参照答案[D]

2.

题干：《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A:2023年7月1日

B:2023年7月10B

C:2023年6月31日

D:2023年7月31日

参照答案[A]

3.

题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核

参照答案[C]

4.

题干：期货经纪企业客户的开户资料应至少保留（）o

:年

A3

B:5年

C:23年

:

D23年

参照答案[B]

5.

题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

照案B

参答[]

6.

8.

题干：直接进入期货易所易大厅内进行期货易的，必须是（）o

A:自然人

B:国有企业

C:投机客户

D:期货易所会员

参照答案[D]

9.

题干：期货易所会员应当委派（）进入易所场内进行期货易。

A:客户代表

B:企业的易部经理

C:企业的运作部经理

D:出市代表

参照答案[D]

10.

题干：我国的期货易必须在（）内进行。

A:期货易所

B:商品易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参照答案[A]

11.

题干：我国期货易所会员必须是（）。

A:自然人

B:事业单位

C:境内企业法人

D:境外企业法人

参照答案[C]

12.

题干：对期货易所、期货经纪企业、期货从业人员、割仓库进行期

货业务中的违法行为的行政惩罚，由()决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参照答案[B]

13.

题干：在我国，期货易所不以营利为目的，按照其章程规定实行

()管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参照答案[B]

14.

题干：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货易所应当召

开临时（）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参照答案[C]

15.

题干：我国易所会员大状

在，期货交会由（）召集，一般况下每年召

开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参照答案[B]

16.

期交所措，期交会员由（）

题干：《货易管理施》规定货易所大会主

持。

A:中国证监会