2026年证券从业资格考试题库500道（典优）.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】：A

2、证券公司对融资融券业务要实行()管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

【答案】：C

3、依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15

【答案】：B

4、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

【答案】：D

5、封闭式基金的存续期应在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D

6、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C

7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：B

8、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

A.0.5％—1％

B.0.5％—5％

C.1％

D.5％

【答案】：B

9、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C

10、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.组织实施公司年度经营计划和投资方案

D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

【答案】：B

11、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。

A.风险是结果的不确定性

B.风险是损失发生的可能性

C.风险是可能发生的损失

D.风险是结果对期望的偏离

【答案】：D

12、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】：C

13、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】：C

14、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

【答案】：B

15、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】：B

16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

17、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未