结构化基金合同模板(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条本合同（以下简称“本合同”）由以下各方共同签订，共同构成结构化基金的基本法律文件：

1.基金管理人：（以下简称“管理人”），负责基金的募集、管理、运作和信息披露；

2.基金托管人：（以下简称“托管人”），负责基金的资产保管、资金清算和监督管理人履行基金管理职责；

3.基金投资者：（以下简称“投资者”），按照本合同约定向基金投资，并享有相应的权利和承担相应的义务。

第二条本基金为封闭式结构化基金，基金募集期限为__年__个月，基金存续期限为__年__个月。

第三条本基金募集的资金总额为人民币__元__角__分，其中，优先级份额为人民币__元__角__分，次级份额为人民币__元__角__分。

第四条本基金的投资范围为__（具体投资范围描述）__。

第二章基金份额

第五条基金份额分为优先级份额和次级份额，优先级份额和次级份额的比例为__：__。

第六条基金管理人根据基金运作的需要，可以调整优先级份额和次级份额的比例，但调整后的比例不得违反相关法律法规和本合同约定。

第七条基金份额的面值为人民币__元__，基金份额的发行价格由基金管理人根据市场情况确定。

第八条基金份额的转让应当符合相关法律法规的规定，并经基金管理人同意。

第三章基金募集与成立

第九条基金管理人负责基金的募集，投资者应当通过基金管理人指定的方式进行投资。

第十条基金募集期限届满，基金管理人应当组织验资，并向投资者出具验资报告。

第十一条基金募集期限届满，基金管理人应当聘请具有资质的会计师事务所对基金募集的资金进行审计，并出具审计报告。

第十二条基金募集的资金达到基金管理人规定的最低募集规模后，基金管理人应当聘请具有资质的律师事务所对基金设立文件进行审查，并出具法律意见书。

第十三条基金管理人应当根据验资报告、审计报告和法律意见书，在基金募集期限届满后__个工作日内，向中国证监会提交基金设立申请。

第十四条基金经中国证监会批准设立后，基金管理人应当及时公告基金成立，并通知投资者。

第四章基金运作

第十五条基金管理人应当根据基金合同约定，按照基金的投资策略和风险控制要求，进行基金的投资运作。

第十六条基金管理人应当定期召开基金管理人会议，讨论基金运作中的重大事项。

第十七条基金管理人应当定期向投资者披露基金的投资情况、资产净值、收益分配等信息。

第十八条基金管理人应当建立健全风险控制制度，确保基金资产的安全。

第五章收益分配

第十九条基金收益分配原则为：先还本后分红，优先级份额按照约定的收益率分配，次级份额根据基金剩余收益进行分配。

第二十条基金收益分配的具体方案由基金管理人制定，并经基金托管人确认后执行。

第六章基金终止与清算

第二十一条基金存续期满或者出现法律规定的其他情形，基金应当终止。

第二十二条基金终止后，基金管理人应当组织清算组进行清算。

第二十三条清算组应当编制清算报告，并报中国证监会备案。

第七章违约责任

第二十四条各方违反本合同约定的，应当承担相应的违约责任。

第八章附则

第二十五条本合同未尽事宜，按照相关法律法规和基金管理人的内部规章制度执行。

第二十六条本合同一式__份，各方各执__份，具有同等法律效力。

第二十七条本合同自各方签字（或盖章）之日起生效。

（以下无正文）

基金管理人（盖章）：

法定代表人（签字）：

日期：____年__月__日

基金托管人（盖章）：

法定代表人（签字）：

日期：____年__月__日

投资者（签字或盖章）：

日期：____年__月__日

注：以上模板仅供参考，具体内容应根据实际情况进行调整，并符合相关法律法规的要求。

第2篇

合同编号：________________

签订日期：____年__月__日

甲方（投资者）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

乙方（基金管理人）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：________________

联系电话：________________

鉴于：

1.甲方有意投资于乙方管理的结构化基金（以下简称“基金”），以获取潜在的投资回报。

2.乙方愿意接受甲方的投资，并按照本合同约定管理基金资产。

双方经友好协商，达成如下协议：

第一章总则

第一条基金名称

基金名称：____________________

第二条基金性质

本基金为开放式结构化基金，采用信托计划形式设立。

第三条基金规模

基金总规模为人民币____元，其中甲方认缴人民币____元。