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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.传统式基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.创新式基金

【答案】：C

2、下列说法错误的是（）。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】：B

3、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章

【答案】：D

4、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。

A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

【答案】：C

5、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

【答案】：B

6、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

7、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】：A

8、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.职工代表大会

【答案】：A

9、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】：A

10、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

【答案】：D

11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

【答案】：A

12、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

13、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B

14、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】：D

15、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】：A

16、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，