2026年证券从业资格考试题库500道附答案【基础题】.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（）。

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人

D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】：D

2、（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度

【答案】：D

3、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

4、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.合规部门

D.经理层

【答案】：B

5、股票属于以下（）类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

【答案】：C

6、债券按债券形态分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】：C

7、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

8、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

A.信用风险

B.违约风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：A

9、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.保管

B.基金

C.资产管理

D.信托

【答案】：D

10、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B

11、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B

12、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。

A.金融

B.地产

C.公用事业

D.制造业

【答案】：D

13、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】：B

14、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

【答案】：C

15、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

16、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）

A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任

B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任

C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

【答案】：B

17、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】：A

18、以下对公开发行