2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道附参考答案【实用】.docxVIP

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】：A

2、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B

3、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

4、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】：D

5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

6、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

7、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

8、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A

9、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

10、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

11、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

12、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会

【答案】：D

13、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会

【答案】：A

14、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

15、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】：D

16、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

17、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％