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质量管理体系优化与实践
目录
一、总述与建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1背景与意义阐述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2核心原则与理念解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.3现状初步评估与诊断．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
1.4基础体系建设框架构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
二、标准理解与体系策划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.1相关标准条款深度研读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.2体系文件结构总体设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.3关键流程与过程的识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.4持续改进循环模式引入．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
三、征信管理机制构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.1适宜方的数据采集与维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.2风险评估模型的建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3.3资信评估流程规范化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3.4动态监控与反馈调整．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
四、内部控制零缺陷设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
4.1内部控制关键环节剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.2控制活动与程序的标准化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
4.3绩效监控与偏差纠正．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
4.4监督检查机制的强化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
五、优化技改项目孵化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
5.1技改动因挖掘与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
5.2优化项目立项评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
5.3项目实施过程管控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
5.4投入产出效益评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
六、体系运行绩效监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
6.1监控指标体系设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62
6.2日常数据收集与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64
6.3绩效报告编写与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65
6.4常见问题应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．68
七、领域管理机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71
7.1关联方关系管理与维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76
7.2合规性需求的识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．78
7.3高管辅佐与能力培养．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．81
7.4科学报告的编制与交付．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．83
八、上市保荐过程护航．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84
8.1上市前准备与核查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．85
8.2保荐书撰写要点指导．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86
8.3审核问答应对．．．．．．．．．
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