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金融行业反洗钱刑事处罚风险应急处置方案 .pdf

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    金融行业反洗钱刑事处罚风险应急处置

    方案

    一、总则

    1、适用范围

    本应急预案针对金融行业在反洗钱工作中可能遭遇的刑事处罚

    风险事件，涵盖业务操作、合规审查、客户尽职调查等环节中暴露

    出的洗钱活动被监管部门或司法机关介入，可能引发的法律任和

    声誉损害。适用范围包括但不限于银行、证券、保险、信托等持有

    金融牌照的企业，重点针对客户通过复杂交易结构、利用第三方账

    户或跨境业务进行洗钱，导致机构被立案调查或受到行政处罚的情

    形。例如某跨国银行因未能识别出利用

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