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第1篇
一、总则
1.1编制目的
为提高基金管理公司应对突发事件的能力，确保基金安全运行，保障投资者利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司风险管理指引》等法律法规，特制定本预案。
1.2编制依据
《证券投资基金法》、《基金管理公司风险管理指引》、《基金业协会突发事件应急预案》等法律法规和规范性文件。
1.3适用范围
本预案适用于基金管理公司及其管理的所有基金产品，包括开放式基金、封闭式基金、ETF、LOF等。
1.4工作原则
（1）预防为主，防消结合；
（2）统一领导，分级负责；
（3）快速反应，协同应对；
（4）信息公开，有序处置。
二、组织机构及职责
2.1组织机构
基金管理公司设立基金运行应急领导小组（以下简称“领导小组”），负责组织、协调、指导基金运行应急管理工作。
2.2领导小组职责
（1）制定基金运行应急预案，组织修订和完善；
（2）研究、部署基金运行应急管理工作；
（3）组织应急演练，提高应急处置能力；
（4）协调各部门、子公司开展应急管理工作；
（5）向上级监管部门报告突发事件及应急处置情况。
2.3各部门职责
（1）风险管理部门：负责收集、分析、评估基金运行风险，提出风险防控措施，组织实施应急演练；
（2）信息技术部门：负责保障基金运行信息系统稳定运行，确保应急处置工作顺利进行；
（3）基金业务部门：负责基金投资、交易、清算等业务操作，确保基金资产安全；
（4）合规部门：负责合规审查，确保应急处置措施符合法律法规；
（5）人力资源部门：负责组织、协调应急队伍，保障应急人员配备；
（6）其他部门：根据职责分工，配合领导小组开展应急管理工作。
三、应急响应程序
3.1紧急预警
（1）风险管理部门根据风险评估结果，及时发布紧急预警信息；
（2）领导小组根据紧急预警信息，启动应急预案；
（3）各部门、子公司按照预案要求，开展应急处置工作。
3.2应急响应
（1）启动应急响应机制，成立应急指挥部；
（2）应急指挥部根据突发事件性质和影响范围，确定应急响应级别；
（3）各部门、子公司按照应急响应级别，落实应急处置措施；
（4）应急指挥部组织协调各部门、子公司开展应急处置工作；
（5）应急指挥部向上级监管部门报告应急处置情况。
3.3应急处置
（1）基金业务部门：暂停或调整基金投资、交易、清算等业务操作，确保基金资产安全；
（2）信息技术部门：保障基金运行信息系统稳定运行，确保应急处置工作顺利进行；
（3）风险管理部门：分析评估风险，提出风险防控措施；
（4）合规部门：审查应急处置措施，确保合规性；
（5）人力资源部门：组织、协调应急队伍，保障应急人员配备。
3.4应急结束
（1）应急指挥部根据应急处置情况，决定结束应急响应；
（2）各部门、子公司恢复正常业务操作；
（3）领导小组组织评估应急处置效果，总结经验教训。
四、应急保障措施
4.1人力资源保障
（1）成立应急队伍，明确职责分工；
（2）组织应急人员培训，提高应急处置能力；
（3）保障应急人员配备，确保应急工作顺利开展。
4.2物资保障
（1）储备应急物资，如通讯设备、办公设备、应急药品等；
（2）建立物资调拨机制，确保应急物资供应。
4.3资金保障
（1）设立应急基金，用于应急处置；
（2）制定资金使用管理制度，确保资金合理使用。
4.4通讯保障
（1）确保应急通讯设备正常运行；
（2）建立应急通讯网络，确保信息传递畅通。
五、应急演练
5.1演练内容
（1）突发事件应急演练；
（2）应急处置流程演练；
（3）应急队伍实战演练。
5.2演练组织
（1）领导小组负责组织应急演练；
（2）各部门、子公司配合开展应急演练。
5.3演练评估
（1）领导小组对应急演练进行评估；
（2）总结演练经验教训，完善应急预案。
六、附则
6.1本预案由基金管理公司负责解释。
6.2本预案自发布之日起施行。
6.3本预案如遇法律法规、政策调整或公司内部组织架构调整，应及时修订。
6.4本预案未尽事宜，按国家法律法规、政策及公司内部相关规定执行。
第2篇
一、前言
随着我国金融市场的不断发展，基金行业作为金融体系的重要组成部分，其规模和影响力日益扩大。基金公司作为基金产品的管理者和运作者，承担着保障投资者利益、维护市场稳定的重要责任。为提高基金公司应对突发事件的能力，确保基金平稳运行，特制定本应急预案。
二、适用范围
本应急预案适用于我国境内各类基金公司，包括公募基金、私募基金、证券公司资产管理计划等。在以下情况下，本应急预案将启动：
1.基金公司内部发生重大系统性风险；
2.基金公司遭受重大外部冲击，如政策变动、市场波动等；
3.基金公司信息系统发生故障，影响基金正常运作；
4.基金公司高级管理人员发生变动，可能导致基金运作不
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