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金融行业反洗钱操作风险处置方案.docx

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    第1页共20页

    金融行业反洗钱操作风险处置方案

    一、总则

    1、适用范围

    本预案针对金融行业在反洗钱操作过程中可能出现的操作风险事件，包括但不限于客户身份识别失败、大额交易报告不准确、可疑交易分析疏漏、反洗钱系统故障等情形。适用范围涵盖金融机构所有涉及反洗钱工作的部门，如风险管理部、合规部、运营管理

    部、信息科技部等。例如某银行因客户信息录入错误导致交易被误判为可疑交易，引发客户投诉和监管问询，此类事件应纳入本预案处置范畴。根据权威数据显示，2022年我国金融机构因反洗钱操作不当受到监管处罚的案例占比达18%,凸显了预案的必要性。

    2、响应分级

    本预案将反洗钱操作风险事

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