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金融行业反洗钱合规标准处置方案
一、总则
1适用范围
本预案适用于本金融机构在反洗钱合规标准处置过程中，因突
发事件导致的风险控制失效、合规风险暴露或监管检查触发的事故
场景。具体涵盖客户洗钱风险识别错误、交易监测系统误报或漏
报、反洗钱客户尽职调查疏漏、内控制机制失效等情形。例如，
某分行因未及时更新客户风险评级，导致高风险交易未被预警，引
发监管处罚，此类事件应纳入本预案处置范畴。预案还涉及因系统
故障、人为操作失误或外欺诈行为引发的合规风险事件，确保在
风险事件发生时能够迅速启动应急响应，控制风险蔓延。
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