金融行业反洗钱监管风险处置方案.docx

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金融行业反洗钱监管风险处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本单位在履行反洗钱监管职责过程中，因系统漏洞、数据泄露、客户洗钱风险事件等突发情况引发的应急响应工

作。涵盖从可疑交易识别到客户风险处置的全流程，包括但不限于反洗钱系统故障、客户举报线索核查、高风险交易预警处置等场

景。以2022年某国际银行因客户资金链异常被监管通报为例，此类事件需在2小时内完成初步核查，24小时内形成处置报告，预案明确响应启动标准，确保风险控制在监管要求范围内。

2响应分级

根据事件危害程度划分三级响应机制。

2.1一级响应

涉及大规模客户信息泄露或系统性交易风险，如

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