金融行业反恐怖融资风险应急处置方案.docx

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金融行业反恐怖融资风险应急处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本单位在发生金融反恐怖融资风险事件时，所采取的应急响应措施和组织协调工作。具体包括但不限于涉及洗钱活动、恐怖融资资金链追踪、可疑交易预警响应等场景。例如，当客户交易行为触发反洗钱系统高风险预警，且可能涉及恐怖组织资金流转时，即启动本预案。根据监管机构《反洗钱法》及相关指引，此类事件需在4小时内完成初步评估，并启动相应级别响应，确保风险控制在可接受范围内。

2响应分级

根据事件危害程度、影响范围及单位处置能力，将反恐怖融资风险事件分为三级响应：

1级(重大)响应适用于涉及恐怖组织直