2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷（详细参考解析).pdfVIP

全国证券从业考试重点试题精编

i注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!参（考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

3i1、2（016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（）

手iA.组织实施公司年度经营计划和投资方案

4：B.提请聘任或者解聘公司副经理

!C.决定公司财务负责人的报酬

：D.组织实施董事会决议

[2、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的

区具备安全、稔定的信息技术服务能力,并且具备及时、高效的应急响应能力

!0.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

i固信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构

i最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

1因近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有美规定展业，为非法金融活动提供信

I息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

,,：Aa团、团

凶由B.0x团、团

跑界C.3（、0

\E、回、团、0

3、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证

券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照证《券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应

的清单

A.①②③

恬

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

4、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交

易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证

监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

①责令停业整顿

②指定其他机构托管、接管

③撤销经营证券业务许可

④撤销

⑤限制业务活动

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

6、2（018年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

7、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资

产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，