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网络安全等级保护二级测评实操指南

一、准备阶段：知己知彼，有备无患

在正式启动等级保护二级测评工作前，充分的准备是确保测评质量与效率的基础。这一阶段的核心在于明确测评目标、范围与边界，梳理相关资产，并与被测单位建立良好的沟通协作机制。

首先，需与被测单位共同界定测评对象的边界。这不仅仅是物理或网络层面的划分，更要明确信息系统的业务逻辑边界，确保所有承载核心业务的组件均被纳入测评范围。此过程中，需详细梳理信息系统的网络拓扑结构、软硬件资产清单（包括服务器、网络设备、安全设备、终端及应用系统等），以及各资产间的数据流关系。

其次，深入理解被测单位的业务特性与安全需求。不同行业、不同业务类型的系统，其面临的安全风险与防护重点存在差异。通过访谈业务负责人与技术负责人，了解系统的核心功能、数据敏感程度、用户群体及已有的安全保障措施，这有助于后续测评工作更具针对性。

再者，依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）中二级系统的要求，制定详细的测评方案。方案应明确测评的具体内容、采用的测评方法（如访谈、检查、测试等）、实施步骤、时间计划以及参与人员的职责分工。同时，需准备好各类测评表格、工具（如漏洞扫描工具、配置核查工具等），并确保工具的合规性与有效性。

最后，与被测单位签订测评服务合同（或协议），明确双方权利义务、保密要求、测评成果交付形式等。组织测评团队进行内部培训，熟悉测评标准、方案及相关工具，确保团队成员具备相应的专业能力。

二、测评实施阶段：细致入微，客观公正

测评实施是整个过程的核心环节，需严格按照既定方案执行，确保每一个控制点都得到充分检查与验证。此阶段需综合运用多种测评方法，以获取客观、准确的测评证据。

（一）物理环境安全测评

对机房的物理位置、访问控制、环境监控（温湿度、消防、防雷接地）、电力供应等方面进行现场勘查。例如，检查机房是否设置在建筑物内相对独立的区域，是否采取了有效的门禁措施，无关人员是否可随意进入；查看消防设施是否完好有效，温湿度计是否正常工作并记录；核实接地电阻是否符合规范要求，UPS电源是否能提供足够的断电续航时间。

（二）网络安全测评

重点关注网络架构的合理性、区域划分、访问控制策略、边界防护、入侵防范、恶意代码防范、网络设备自身安全等。通过查看网络拓扑图、安全域划分文档，结合对路由器、交换机、防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）等设备的配置检查与日志分析，验证网络隔离是否到位，访问控制列表（ACL）是否按需配置，是否能有效检测和阻断网络攻击行为，网络设备的管理权限是否严格控制，是否启用了必要的安全日志功能。可适当采用技术扫描手段，探测网络设备是否存在已知漏洞。

（三）主机安全测评

针对服务器（包括数据库服务器、应用服务器、文件服务器等）和重要终端，检查其操作系统安全配置（如账户管理、权限分配、补丁更新、日志审计、安全基线等）、恶意代码防护软件的安装与升级情况、是否部署了主机入侵检测/防御系统（HIDS/HIPS）等。通过登录系统查看配置、运行命令行检查、使用专用工具进行基线核查等方式，确认是否关闭了不必要的端口与服务，是否采用了强密码策略，关键文件的权限设置是否合理，系统日志是否完整并定期审计。

（四）应用安全测评

聚焦于Web应用和数据库应用的安全。对于Web应用，可采用自动化扫描工具结合人工渗透测试（在授权范围内）的方式，检查是否存在SQL注入、XSS跨站脚本、CSRF跨站请求伪造、文件上传漏洞等常见安全缺陷。对于数据库，重点检查账户权限管理（如最小权限原则）、审计日志开启情况、敏感数据加密存储（如传输加密、存储加密）、数据库补丁是否及时更新等。同时，核查应用系统自身的安全功能，如用户身份鉴别、会话管理、访问控制、数据完整性与保密性保障机制。

（五）数据安全与备份恢复测评

检查数据在产生、传输、存储、使用、销毁等全生命周期的安全保护措施。重点关注敏感数据是否进行了分类分级管理，是否采取了加密、脱敏等保护手段。备份恢复机制是核心，需核查是否制定了完善的备份策略（如备份类型、频率、介质），备份数据是否进行了异地存放，以及定期进行备份恢复演练的情况，验证其数据恢复能力和RTO（恢复时间目标）、RPO（恢复点目标）是否符合业务要求。

（六）安全管理制度与人员安全测评

制度层面，需检查被测单位是否建立了与等级保护二级要求相匹配的安全管理制度体系，包括总体安全策略、各类专项安全管理制度（如人员管理、设备管理、应急响应、安全审计等）以及相关的操作规程。查看制度的发布、评审、修订记录，确保其有效性与适用性。

人员安全方面，通过访谈与查阅记录，了解人员录用、离岗、考核、安全意识培训等环节的管理情况，特别是关键岗位人员的背景审查和权限管理。

（七）应急响应与灾备测评

核查是否制定了