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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】：B

2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D

3、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东

【答案】：A

4、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

5、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.可转换投资基金

C.小微企业投资基金

D.特殊投资基金

【答案】：A

6、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

7、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.与被处置证券公司处置事项无利害关系

C.仍处于证券市场禁入期

D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形

【答案】：B

8、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。

A.应当具有证券承销与保荐业务资格

B.应当具有证券经纪业务资格

C.应当具有证券自营业务资格

D.应当具有代理销售业务资格

【答案】：A

9、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。

A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议

B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

【答案】：B

10、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：C

11、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】：C

12、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】：B

13、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或