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绿色债券托管合同

一、合同主体

（一）合同双方

本合同由以下双方自愿缔结，均系依法设立的独立法人实体，具有签订及履行本合同的完全民事行为能力。甲方（即绿色债券发行方）：_______________（以下称“发行方”），系一家专注于可持续发展领域的有限责任公司，其主要营业地址位于中华人民共和国某省某市某路。乙方（即托管服务提供方）：_______________（以下称“托管人”），系一家具备相关资质的金融机构，持有中国金融监督管理机构颁发的有效经营许可，其主要营业地址位于中华人民共和国某省某市某街。双方均承诺遵守本合同的全部条款，并确保其在签订前已审慎评估各自财务状况及业务风险。

（二）合同背景与目的

本合同旨在规范甲方发行绿色债券的资金托管事宜，确保债券募集资金专门用于支持可再生能源、节能降碳等环保项目，并符合国家绿色金融相关标准。乙方作为专业托管人，负责监督资金的使用、管理债券账户及履行监管要求，以促进项目透明高效运作。本合同的制定基于《中华人民共和国合同法》及相关金融法规，双方确认已审阅所有附件与补充协议（如有）。

二、定义与解释

（一）关键术语定义

在本合同中，除上下文另有指定外，下列术语具有如下定义：绿色债券指甲方发行的、符合国际及国内绿色债券准则的可转换或不可转换债券，其募集资金全部定向投入符合环保主题的项目，如风能发电或生态修复。托管服务涵盖乙方对债券资金账户的开立、维护、资金划转控制、合规性监督及定期报告编制等全部相关活动。项目使用指甲方根据发行文件将资金用于具体绿色项目的执行过程，乙方需确保其真实性并防范资金滥用风险。违约事件包括但不限于甲方未能按时支付托管费、乙方监督失职或资金使用偏离绿色目标等情形。争议指双方在执行本合同中产生的任何分歧或纠纷。

（二）适用范围

本合同适用于甲方发行的绿色债券全生命周期托管活动，包括债券发行前期的账户设立、资金募集期的监管、项目执行期的跟踪及债券到期后的结算清算。未定义术语应参考中国金融行业通用准则，并在双方协商一致后通过补充协议解决。

三、托管服务内容

（一）托管人核心职责

乙方作为托管人，其主要职责包括开设独立托管账户以管理债券募集资金，防止资金挪用于非绿色项目；通过内部控制机制监督资金划转，每季度向甲方及监管机构提交资金使用合规报告；监控甲方执行绿色项目的进度与财务数据，确保其符合环境影响评估文件标准；在债券兑付期提供资金清算服务，及时处理本息支付以避免流动性风险。乙方承诺运用专业风险评估工具识别潜在偏差，并立即通知甲方纠正异常操作。

（二）服务实施细节

托管服务的具体实施涉及定期（如每月）的现场核查和非现场审查，乙方有权访问甲方相关财务系统以验证资金流向；乙方应建立电子化存档系统保存所有交易记录至少五年，以供监管审计；乙方还负责管理债券投资者的查询机制，提供信息透明披露保障，但需严格遵守保密义务。任何服务调整需提前三十个自然日以书面形式通知甲方并获同意。

四、发行方的义务与责任

（一）甲方核心责任

甲方需向乙方提供完整准确的绿色债券发行文件及项目计划书，包括环境影响报告、资金用途明细及风险披露材料；确保募集资金专款专用于绿色项目，不得转投其他领域；每半年向乙方提交项目进展报告及财务报表，配合乙方的合规审查与现场访问；甲方应按时支付合同约定的托管费用并承担相关税费。如资金使用出现偏差，甲方须在乙方要求后十个工作日内提交整改方案。

（二）信息支持义务

甲方负责维护资金使用数据的真实性与及时性，包括向乙方开放相关账簿与信息系统；甲方须配合监管机构或乙方的调查，提供所需证明文件；在债券兑付前，甲方应提前调度资金并确保账户充足以避免违约；甲方还承诺履行环境保护承诺，若项目失败需承担替代方案的实施责任。

五、托管费用与支付安排

（一）费用构成

乙方向甲方收取的托管费用包括固定服务费及浮动绩效奖金，固定部分按年托管金额的特定比例计算，浮动部分基于资金使用合规性及项目环保效益评估结果。具体费率由双方在附件中确认，但本合同暂不设定具体数值，仅约定费用结构以确保弹性。甲方需承担资金账户开户费、交易结算费及可能的审计相关费用。

（二）支付条款

托管费用每年支付一次，甲方应在每年年底前三十个工作日内通过银行转账方式支付至乙方指定账户；若逾期未付，甲方需按日支付滞纳金，标准为欠款金额的万分之五，乙方有权暂停部分服务直至费用结清。支付发票由乙方在支付前提供，甲方在确认后完成支付。所有资金流转记录均存档以备核查。

六、保密义务

（一）保密范围与期限

双方均应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、财务数据、技术信息及投资者隐私（如客户姓名以张某或李某代替，联系方式以*表示）严格保密，保密期限自合同生效日起至合同终止后十年。不得向第三方披露或用于非合同目的，除非法律强制要求或经对方书面授权。

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