生产安全风险评估与控制策略模板.docVIP

生产安全风险评估与控制策略通用工具模板

一、模板应用背景与适用范围

本模板旨在为企业提供系统化的生产安全风险评估与控制策略制定工具，适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑业、化工、矿山等）的日常安全管理活动。具体应用场景包括：

常规安全评估：企业定期（如每季度、每年）开展的生产安全现状风险评估；

专项风险研判：新项目投产前、新设备投入使用前、新工艺应用前的专项安全风险评估；

复盘分析：发生生产安全或未遂事件后，对风险管控漏洞的系统性复盘与改进；

合规性管理：满足《安全生产法》《生产安全应急条例》等法规要求的风险管控记录与追溯。

二、风险评估与控制策略实施步骤

（一）评估准备阶段

组建评估小组

由企业主要负责人（或分管安全负责人*某）牵头，成员包括安全管理部门负责人、生产部门技术骨干、一线班组长、设备管理员及相关岗位员工（保证覆盖生产全流程）。

明确小组职责：制定评估计划、组织实施评估、汇总分析结果、制定控制措施、跟踪整改落实。

收集基础资料

收集生产流程图、设备设施清单、安全操作规程、历史记录、隐患排查台账、相关法律法规标准等文件。

确认评估范围：明确本次评估的生产区域、工艺环节、设备设施、作业活动（如“车间A的冲压作业”“仓库B的化学品存储”等）。

制定评估计划

确定评估时间、方法（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、故障类型和影响分析法FMEA等）、人员分工及输出成果要求（如风险清单、控制措施表等）。

（二）风险识别阶段

通过现场调研、流程梳理、员工访谈等方式，识别生产过程中存在的危险源（可能导致的根源或状态），重点关注以下环节：

人员操作：违章作业、误操作、技能不足等；

设备设施：老化损坏、安全装置失效、防护缺失等；

作业环境：高温、高压、有毒有害、空间受限、照明不足等；

管理缺陷：制度不健全、培训不到位、应急能力不足等。

示例：针对“车间冲压作业”，识别出的危险源包括“员工操作时未佩戴防护手套”“冲压设备紧急制动按钮失效”“作业区域地面油污导致滑跌”等。

（三）风险分析阶段

对识别出的危险源，分析其可能导致的类型、发生可能性及后果严重程度，可采用“风险矩阵法”（可能性×严重程度）或“LEC法”（发生的可能性L、暴露于危险环境的频繁程度E、发生可能造成的后果C）进行量化分析。

1.风险等级划分标准（以风险矩阵法为例）

可能性

极高（5分）

高（4分）

中（3分）

低（2分）

极低（1分）

后果严重程度

重大（多人死亡、系统报废）

较大（人员重伤、设备严重损坏）

一般（人员轻伤、设备损坏）

轻微（人员轻微伤害、小范围故障）

无（仅影响作业效率）

2.风险值计算与等级判定

风险值=可能性×严重程度，根据风险值将风险划分为四级：

重大风险（红）：风险值≥16分（需立即停产整改）；

较大风险（橙）：12分≤风险值＜16分（需限期整改）；

一般风险（黄）：8分≤风险值＜12分（需制定管控措施）；

低风险（蓝）：风险值＜8分（需关注并维持管控）。

（四）风险评价与控制措施制定阶段

风险评价

评估小组结合分析结果，判定各风险点的等级，并确定优先管控顺序（重大风险＞较大风险＞一般风险＞低风险）。

控制措施制定

遵循“工程控制→管理控制→个体防护→应急措施”的原则，按层级制定控制措施：

工程控制：通过技术手段消除或降低风险（如安装设备防护罩、设置通风系统、自动化替代人工操作）；

管理控制：完善制度、加强培训、规范流程（如修订安全操作规程、开展专项培训、实施作业许可审批）；

个体防护：配备合格的个人防护用品（如安全帽、防护手套、防毒面具）；

应急措施：制定应急处置方案（如泄漏应急处置流程、火灾应急预案、人员急救措施）。

示例：针对“冲压设备紧急制动按钮失效”（较大风险），控制措施可包括：立即停用设备维修（工程控制）、每周检查制动按钮功能（管理控制）、操作时配备急停拉绳（个体防护）、制定设备故障应急处理流程（应急措施）。

（五）措施实施与监控阶段

明确责任与时限

每项控制措施需指定责任部门/责任人（如“设备部某负责设备维修”“安全部某负责培训实施”）及完成时限（如“2024年X月X日前完成”）。

跟踪落实情况

安全管理部门定期（如每周）检查措施推进进度，对未按时完成的项目进行督办，保证措施落地。

效果验证

措施实施后，通过现场检查、员工访谈、数据分析等方式验证管控效果（如“设备故障率下降X%”“违章作业次数减少Y次”）。

（六）持续改进阶段

定期（如每半年）组织风险评估复盘，结合生产变化（如工艺调整、设备更新）、案例、法规标准更新等，动态调整风险清单和控制措施；

建立“风险识别→分析→评价→控制→改进”的闭环管理机制，保证风险管控持续有效。

三、核心模板示例

模板一：生产安全风险清单（示例）

序号

风险点描述（区域/设备/作业活