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第1篇

一、编制目的

为提高证券公司应对突发事件的能力，确保公司业务连续性，保障客户资产安全，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本应急预案。

二、编制依据

1.《中华人民共和国突发事件应对法》

2.《证券法》

3.《证券公司风险控制指标管理办法》

4.《证券公司信息技术管理办法》

5.《证券公司客户交易结算资金管理办法》

6.《证券公司内部控制指引》

7.公司内部相关规章制度

三、适用范围

本应急预案适用于证券公司及其分支机构在证券交易、清算、结算、资金管理、信息技术等方面发生的各类突发事件。

四、组织机构及职责

1.应急领导小组

（1）组长：公司总经理

（2）副组长：公司副总经理

（3）成员：各部门负责人

应急领导小组负责组织、协调、指挥公司突发事件应对工作，制定应急响应措施，确保公司业务连续性。

2.应急指挥部

（1）指挥长：公司副总经理

（2）副指挥长：各部门负责人

应急指挥部负责贯彻落实应急领导小组的决策，协调各部门开展应急处置工作。

3.应急处置小组

（1）技术保障组：负责信息系统故障、网络安全事件等应急处置。

（2）资金保障组：负责客户资金安全、资金清算等应急处置。

（3）业务保障组：负责证券交易、清算、结算等业务连续性保障。

（4）客户服务组：负责客户咨询、投诉处理等应急处置。

（5）综合协调组：负责信息收集、上报、发布等应急处置。

五、预警与预防

1.预警

（1）建立突发事件预警机制，对可能发生的突发事件进行监测、评估和预警。

（2）对监测到的突发事件，根据风险等级和影响范围，及时发布预警信息。

2.预防

（1）加强风险防控，完善内部控制制度，提高公司风险抵御能力。

（2）定期开展安全检查，及时发现和消除安全隐患。

（3）加强员工安全培训，提高员工安全意识和应急处置能力。

六、应急处置

1.紧急响应

（1）接到突发事件报告后，应急指挥部立即启动应急预案，组织应急处置。

（2）应急处置小组按照职责分工，迅速开展应急处置工作。

2.信息报告

（1）应急处置小组及时向上级主管部门和公司应急领导小组报告突发事件情况。

（2）根据突发事件情况，及时发布相关信息，确保信息畅通。

3.应急处置措施

（1）技术保障组：

①迅速定位故障原因，制定修复方案。

②确保信息系统正常运行，保障业务连续性。

③加强网络安全防护，防止网络攻击。

（2）资金保障组：

①确保客户资金安全，防止资金损失。

②加强资金清算，确保资金及时到账。

（3）业务保障组：

①根据业务需求，调整业务流程，确保业务连续性。

②加强业务监控，及时发现异常情况。

（4）客户服务组：

①及时解答客户疑问，处理客户投诉。

②引导客户合理应对突发事件。

（5）综合协调组：

①收集、整理突发事件相关信息。

②向上级主管部门和公司应急领导小组报告突发事件情况。

4.应急结束

（1）突发事件得到有效控制，业务恢复正常后，应急指挥部宣布应急结束。

（2）应急指挥部组织评估应急处置效果，总结经验教训。

七、后期处置

1.调查与处理

（1）对突发事件原因进行调查，查明责任。

（2）对相关责任人进行处理，追究责任。

2.恢复与重建

（1）根据业务需求，逐步恢复业务。

（2）加强信息系统安全防护，提高系统稳定性。

（3）完善应急预案，提高应急处置能力。

八、应急演练

1.定期组织应急演练，检验应急预案的有效性。

2.演练内容包括：突发事件预警、应急响应、应急处置、应急结束等环节。

3.演练结束后，对演练情况进行总结，提出改进措施。

九、附则

1.本应急预案由公司应急领导小组负责解释。

2.本应急预案自发布之日起实施。

3.本应急预案如与国家法律法规及政策相抵触，以国家法律法规及政策为准。

4.本应急预案如有未尽事宜，由公司应急领导小组负责修订。

注：本预案字数约为2500字，可根据实际情况进行适当调整和补充。

第2篇

一、总则

1.1编制目的

为提高证券行业应对突发事件的能力，保障证券市场的稳定运行，维护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和行业规定，制定本预案。

1.2编制依据

《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国证券法》、《证券市场运行突发事件应急预案》等相关法律法规。

1.3适用范围

本预案适用于证券公司、证券营业部、证券投资咨询机构、证券评级机构等证券行业机构应对各类突发事件的安全应急工作。

1.4工作原则

（1）预防为主，常备不懈；

（2）统一领导，分级负责；

（3）及时响应，快速处置；

（4）协同配合，高效应对。

二、组织体系

2.1应急指挥部

设立证券安全应急指挥部，负责组织、协调、指挥证券安全应急工作。

2.1.1指挥部组成