上市增发一般条件.pdfVIP

第二单元的增发

【考点1】上市公司增发的一般条件（10条）

1.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，不存在《公司法》第148条、第

149条规定的行为，且36个月内未受到过的行政处罚、12个月内未受到

过的公开谴责。

【《公司法》第149条】董事、高级管理人员有下列行为（包括但不限于）：（1）违

反公司章程的规定或者股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行；（2）

股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自

营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。

2.12个月内不存在对外担保的行为。

3.上市公司3个年度连续，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润

相比，以低者作为计算依据。

4.高级管理人员和技术人员稳定，12个月内未发生重大不利变化。

Unit2AdditionalIssuanceof

Stocks

[TestPoint1]Generalconditionsforlistedcompaniestoissueadditionalshares(10items)

1.Thecurrentdirectors,supervisorsandseniormanagersarequalifiedtoserve,havenotviolatedArtic148

and149oftheCompanyLaw,andhavenotbeensubjecttoadministrativepenaltiesfromtheSecurities

RegulatoryCommissioninthepast36months,norhavetheybeenpubliclycondemnedbythestockeinthe

past12months.

[Article149oftheCompanyLaw]Directorsandseniormanagersshallnotengageinthefollowingbehaviors

(includingbutnotlimitedto):(1)Violatingtheprovisionsofthecompanysarticofassociationorenteringinto

contractsortransactionswiththecompanywithouttheconsentoftheshareholdersmeetingorgeneralmeetingof

shareholders;(2)Withouttheconsentoftheshareholdersmeetingorgeneralmeetingofshareholders,taking

advantageoftheirpositiontoseekbusinessopportunitiesbelongingtothecompanyforthemselvesorothers,

operatingthems