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依法合规行为保证承诺书(4篇)

依法合规行为保证承诺书第（1）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所引用的术语和定义

1.1.1合规行为指承诺人依照国家法律法规、行业规范及本承诺书约定所采取的合法、正当、合理的操作行为。

1.1.2承诺人指签署本承诺书并承担相应法律责任的主体。

1.1.3实施主体指承诺人指定的负责履行本承诺书义务的内部部门或人员。

1.1.4实施对象指承诺书规范的业务活动、产品或服务范围。

1.1.5__________指本承诺涉及的特定技术参数。

1.1.6违约行为指承诺人未履行或未完全履行本承诺书约定的义务。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人指定其内部合规管理部作为本承诺书的主要实施主体，负责统筹协调各部门落实合规行为要求，并定期向监管机构报告工作进展。实施主体应设立专职合规管理员，保证日常合规工作有效开展。

2.2实施对象

本承诺书适用于承诺人及其关联方的所有业务活动，包括但不限于：产品研发、生产、销售、市场推广、客户服务等环节。实施对象需严格遵守本承诺书约定的合规标准，保证经营活动合法合规。

2.3实施标准

承诺人承诺严格遵守以下合规标准：

2.3.1国家法律法规。根据《___________________法》第__条等法律要求，保证经营活动不违反法律强制性规定。

2.3.2行业规范。参照《__________行业合规指引》等行业标准，制定内部合规管理制度。

2.3.3国际条约。涉及出口业务时，遵守《联合国跨国公司行为准则》等国际条约的合规要求。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人设立专项合规基金，每年投入不低于公司年度营收的1%用于合规建设，包括法律咨询、培训、审计等费用。资金使用需经财务部门审核，并定期向监管机构披露。

3.2人员保障

承诺人指定法律事务部作为合规监督部门，配备不少于3名持证合规专业人员。每年组织全员合规培训，考核合格率不低于95%。

3.3技术保障

承诺人建立电子合规管理系统，实时监控业务流程，保证__________指本承诺涉及的特定技术参数等关键指标符合规范。系统需通过国家信息安全等级保护三级认证。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1未按期完成内部合规自查报告。

4.1.2系统监测发觉__________指本承诺涉及的特定技术参数存在轻微偏差。

4.1.3因第三方原因导致合规风险暴露。

轻微违约将导致承诺人被列入行业观察名单，并处以50万元以下罚款。

4.2重大违约

4.2.1发生重大违法案件被监管机构处罚。

4.2.2涉及金额超过1000万元的合规事件。

4.2.3失控关键合规指标导致系统性风险。

重大违约将导致承诺人被吊销业务资质，并承担全部行政责任。

5.争议解决

5.1协商

双方就本承诺书的履行产生争议时，应首先通过书面形式协商解决，协商期限不超过30日。

5.2仲裁

协商未果的，提交中国国际经济贸易仲裁委员会，适用简易程序。仲裁裁决具有终局效力。

5.3诉讼

仲裁前双方可书面同意通过人民法院诉讼解决争议，管辖法院为承诺人所在地中级法院。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

依法合规行为保证承诺书第（2）篇

合同编号：__________

一、总则

1.1本承诺书由承诺人______（以下简称“承诺人”）根据《_________民法典》、《_________反不正当竞争法》、《_________网络安全法》等相关法律法规及行业规范，就其在______（填写业务领域或具体事项）活动中应遵守的依法合规行为，向______（填写承诺书接收方全称，以下简称“接收方”）作出如下郑重承诺。

1.2承诺人承诺其所有行为均严格遵守国家法律法规及政策要求，符合社会公序良俗，并接受接收方的监督与审查。

1.3本承诺书旨在明确承诺人的法律义务，保证其在从事相关活动过程中，始终秉持诚信、合规、透明的原则，防范法律风险，维护市场秩序。

二、依法合规行为的具体承诺

2.1市场准入与资质管理

2.1.1承诺人保证其已取得从事______（填写具体业务）所需的所有合法资质、许可或认证，并保证相关资质在有效期内。

2.1.2承诺人承诺其所有工作人员均具备相应的执业资格或从业资质，并按照国家规定进行备案或登记。

2.1.3承诺人承诺其设立、变更、终止等行为均符合《公司法》、《企业登记管理条例》等相关法律法规的要求，并依法办理相关手续。

2.2经营活动合法合规

2.2.1承诺人承诺其经营活动严格遵守《_________反不正当竞争法》的规定，