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合同审核及风险评估标准化工具模板

一、本模板适用的工作场景与对象

本工具模板适用于企业法务部门、业务部门、采购部门及相关岗位人员，在开展以下工作时使用：

新签合同审核：与合作方首次签订合同时对合同条款的合法性、合规性及风险进行全面评估；

合同续签/变更审核：对即将到期需续签或条款需调整的合同，重新审核风险变化；

重大合同专项审核：针对标的额较大、合作周期较长或涉及核心业务的合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等），开展深度风险评估；

合同标准化管理：企业制定或修订标准合同时作为条款合规性及风险控制的参考框架。

二、合同审核及风险评估标准化操作流程

（一）前期准备：资料收集与背景调研

获取合同文本及相关资料

收集完整合同文本（包括主合同、附件、补充协议等），确认版本号及最新修订状态；

调取合作方背景资料：企业营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书（若签约人为代理人）、合作历史（如过往合作合同、履约记录）、行业资质证书（如特殊行业经营许可证）等；

知晓合同签订背景：合作目的（如项目合作、产品采购）、业务对接人（姓名，职位）、过往沟通中的特殊需求或约定。

明确审核重点

根据合同类型（如买卖合同、服务合同）及业务特性，确定核心审核方向（如标的物交付标准、付款节点、知识产权归属、保密义务等）；

对照企业《合同管理办法》《风险控制手册》等内部制度，标记需重点关注的合规条款。

（二）形式审核：合同文本规范性检查

主体资格审核

核对合同双方名称是否与营业执照、授权委托书一致，避免使用简称或错别字；

检查签约人是否具备签约权限：

若为法定代表人签约，需核对法定代表人身份证明及身份证复印件；

若为代理人签约，需核对授权委托书（载明授权范围、权限及期限）及代理人身份证复印件。

文本完整性审核

确认合同文本是否包含核心要素：合同编号、签订日期、签约主体信息、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、签字盖章页等；

检查附件是否齐全（如技术附件、验收标准、清单等），且附件内容与主合同表述是否一致。

形式合规性审核

检查合同是否为书面形式（法律法规要求或当事人约定采用书面形式的）；

确认合同页码是否连续，骑缝章是否加盖完整（多页合同）；

签字盖章是否清晰：公章或合同章需完整包含企业名称，法定代表人或代理人签字需为亲笔签名。

（三）实质审核：条款合法性与权利义务平衡性评估

1.核心条款审核

条款类型

审核要点

标的条款

标的物描述是否清晰（如产品名称、型号、规格、服务内容），避免模糊表述（如“相关产品”“类似服务”）；是否存在法律禁止或限制交易的标的（如违禁品、未经许可经营的特许商品）。

数量与质量条款

数量单位、计量标准是否明确；质量标准是否符合国家/行业标准，或双方约定的具体标准（如验收标准、检测报告）；质量异议期限是否合理（如“收货后15日内提出”）。

价款与支付条款

价款是否明确（含单价、总价、币种）；支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“验收合格后30日内”）是否清晰；是否约定逾期付款的违约责任（如滞纳金计算标准）。

履行期限/地点/方式

履行期限（如“合同签订后60日内交付”）是否明确，是否与企业生产/采购计划匹配；履行地点（如“交货地：甲方仓库”）是否明确管辖关联；履行方式（如“一次性交付/分批交付”）是否可操作。

违约责任条款

违约行为是否具体列明（如“逾期交货”“质量不合格”）；违约责任是否对等（避免仅约束一方）；违约金/赔偿金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整）；是否约定“定金罚则”（定金不超过主合同标的额20%）。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；若约定诉讼，是否明确管辖法院（如“被告所在地合同履行地法院”），避免选择“原告所在地”等模糊表述；若约定仲裁，是否明确仲裁机构全称（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）。

2.附随条款审核

保密条款：保密范围（如技术信息、商业秘密）、保密期限（如“合同终止后3年内”）、违约责任是否明确；

知识产权条款：涉及专利、商标、著作权的，是否明确权利归属（如“乙方提供的技术成果归甲方所有”）；侵权责任由谁承担；

不可抗力条款：不可抗力范围（如自然灾害、战争）、通知义务、证明文件、免责条款是否合理；

合同解除条款：约定解除条件（如“严重违约超过30日”）是否明确，解除后的清算条款（如已付款项返还、损失赔偿）是否完备。

（四）风险评估：法律、商业及财务风险量化分析

1.风险识别与分类

风险类型

常见风险点

法律风险

条款违反法律法规（如《民法典》《招标投标法》）；主体无签约资格；格式条款无效（如“最终解释权归甲方”）；争议解决约定不明。

商业风险

合作方履约能力不足（如资金链紧张、产能不足）；市场价格波