2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附参考答案【典型题】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行

【答案】：B

2、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】：B

3、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】：B

4、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

【答案】：B

5、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：A

6、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

7、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.2000元以上2万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：A

8、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司并购重组

C.重大资产重组

D.破产清算

【答案】：A

9、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】：D

10、下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

【答案】：A

11、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。

A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】：C

12、（）负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：C

13、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。

A.纸面形式

B.口头形式

C.中国证券业协会规定的形式

D.证券交易所规定的形式

【答案】：A

14、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】：C

15、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

16、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。

A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明

B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容

【答案】：