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业务威胁评估规程

一、概述

业务威胁评估规程旨在系统性地识别、分析和应对可能影响业务连续性、数据安全及运营稳定性的潜在威胁。通过标准化流程，组织可降低风险暴露，提升应急响应能力，确保业务目标的顺利实现。本规程适用于所有部门及人员，需定期执行并更新。

二、评估流程

(一)准备阶段

1.成立评估小组：由业务负责人、IT部门、安全专家组成，明确分工。

2.确定评估范围：包括关键业务流程、信息系统、数据资产等，需列出具体对象清单。

3.收集背景资料：整理历史威胁事件、安全配置、合规要求等文档。

(二)威胁识别

1.资产识别：列出核心业务依赖的硬件、软件、数据等，标注重要性等级（高/中/低）。

2.威胁源分析：分类潜在威胁源，如外部攻击者、内部误操作、自然灾害等。

3.脆弱性扫描：采用自动化工具（如漏洞扫描器）检测系统漏洞，记录高风险项。

(三)风险分析

1.可能性评估：根据威胁源特征，判断威胁发生的概率（如高/中/低）。

2.影响评估：分析威胁对业务造成的损失，包括财务损失、声誉影响、合规风险等，量化示例：

-高影响：系统瘫痪导致日均收入损失50万元。

-中影响：数据泄露导致客户投诉率上升30%。

3.风险等级划分：结合可能性和影响，确定风险等级（高/中/低）。

(四)对策制定

1.风险规避：停止使用不安全的系统或流程。

2.风险降低：实施技术措施（如防火墙升级）或管理措施（如权限控制）。

3.风险转移：购买保险或外包第三方服务（如灾备服务）。

4.风险接受：对低等级风险记录在案，不采取行动。

(五)效果验证

1.措施落地：检查已制定对策的执行情况，确保资源到位。

2.模拟测试：通过演练验证对策有效性，如应急响应时间是否达标。

3.报告输出：生成包含评估结果、建议措施及责任分配的报告。

三、维护与更新

1.定期审查：每年至少开展一次全面评估，或在业务变更后补充分析。

2.变更管理：当引入新技术或调整流程时，同步更新威胁库。

3.培训宣贯：向全员普及威胁类型及应对方法，提升安全意识。

四、附录

1.术语表：如“脆弱性”“业务连续性”等关键概念解释。

2.模板示例：风险登记表、威胁概率矩阵等工具模板。

3.历史案例：内部典型威胁事件复盘总结（脱敏处理）。

一、概述

业务威胁评估规程旨在系统性地识别、分析和应对可能影响业务连续性、数据安全及运营稳定性的潜在威胁。通过标准化流程，组织可降低风险暴露，提升应急响应能力，确保业务目标的顺利实现。本规程适用于所有部门及人员，需定期执行并更新。

二、评估流程

(一)准备阶段

1.成立评估小组：

-明确角色分工：指定一名组长负责统筹，成员需包括但不限于业务部门代表（熟悉核心流程）、IT技术专家（掌握系统架构）、数据管理专员（了解敏感信息分布）、安全分析师（具备威胁情报经验）。

-建立沟通机制：设定例会频率（如每周一次准备会），使用协作工具（如共享文档）记录进展。

2.确定评估范围：

-列出关键业务流程清单：例如，订单处理、客户服务、财务结算等，需标注每个流程的业务重要性（可按收入贡献、客户依赖度等维度排序）。

-绘制依赖关系图：用流程图形式展示各环节间的逻辑关系，标明单点故障风险。

-辨识核心资产：针对每个流程，清单化其依赖的硬件（如服务器、网络设备）、软件（如ERP、CRM）、数据（如客户记录、交易日志）及第三方服务（如云存储供应商）。

3.收集背景资料：

-整理历史事件记录：收集过去3-5年内发生的系统中断、数据泄露、安全事件等案例，分析根本原因及处置效果。

-获取配置文档：确保所有信息系统（网络、服务器、数据库）的配置记录完整，包括安全策略、访问控制设置等。

-确认合规要求：梳理适用的行业规范（如数据保护标准）、内部管理制度，作为评估依据。

(二)威胁识别

1.资产识别：

-重要性分级标准：高重要性资产需满足至少一项条件，如处理敏感数据、支撑80%以上业务量、修复成本10万元。

-资产标签规范：为每个资产分配唯一编号，标注物理位置、负责人、更新日期等信息。

2.威胁源分析：

-外部威胁分类：

(1)网络攻击：如分布式拒绝服务（DDoS）、恶意软件、钓鱼邮件（示例：2023年某行业平均每周遭遇钓鱼尝试5次）。

(2)黑客行为：针对系统漏洞的渗透测试、未授权访问。

(3)第三方风险：供应商系统故障、合作伙伴数据泄露。

-内部威胁分类：

(1)人为失误：密码泄露、误删除关键数据（示例：内部操作失误导致的数据错误率平均为0.5%）。

(2)恶意行为：员工窃取信息、权限滥用。

(3)自然灾害：地震、火灾对数据中心的影响。

3.脆弱性扫描：

-工具选型建议：优先选择支持OWASPTop10检测