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2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、以下说法错误的是（）。
A.上市公司股份回购，只能使用自有资金
B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
【答案】：B
2、证券的市场价格是由市场()所决定的。
A.供求关系
B.内在价值
C.市场价值
D.预期价格
【答案】：A
3、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.交易部
B.风险管理部
C.投资部
D.研究部
【答案】：D
4、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。
A.小于5％
B.等于5％
C.大于5％
D.无法判断
【答案】：B
5、关于预期损失，以下说法错误的是（）。
A.预期损失也被称为条件风险价值度或条件尾部期望或尾部损失
B.预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值
C.预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视
D.预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值
【答案】：D
6、基金单位资产净值的计算公式为（）。
A.NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
B.NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额
C.NAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额
D.NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
【答案】：D
7、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
【答案】：C
8、资产负债表的作用不包括（）。
A.资产负债表可以为收益把关
B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系
【答案】：D
9、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（）
A.120亿元
B.180亿元
C.140亿元
D.80亿元
【答案】：D
10、以下关于相关系数ρ的说法中正确的是（）。
A.ρ的取值范围为[-1，+1]
B.|ρ|越接近0，两变量线性关系越强
C.|ρ|越接近1，两变量线性关系越弱
D.当|ρ|=1时，两变量为不完全线性相关
【答案】：A
11、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）。
A.完全复制跟踪误差最大
B.优化复制所使用的样本股票数目最多
C.优化复制跟踪误差最大
D.抽样复制所使用的样本股票数目最多
【答案】：C
12、下列属于标准普尔评级机构给出的中高级别评级是的（）。
A.AA
B.A+
C.AA—
D.AA+
【答案】：B
13、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展
A.欧美
B.东亚
C.北美
D.南美
【答案】：A
14、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。
A.提高收益
B.分散风险
C.缺乏监管和信息透明度
D.流动性较强
【答案】：D
15、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（）。
A.1.33
B.4
C.0.75
D.0.25
【答案】：A
16、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。
A.通常采用非公开募集的形式筹集资金
B.流动性好
C.起源于美国
D.对未上市公司的投资
【答案】：B
17、（）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性
B.久期
C.信用利差
D.利率期限结构
【答案】：B
18、以下（）不属于投资债券的风险。
A.利率风险
B.流动性风险
C.管理风险
D.通胀风险
【答案】：C
19、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（）%。
A.100
B.110
C.130
D.150
【答案】：C
20、下列关于
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