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风险评估及问题预防控制标准作业程序模板
一、适用范围
本程序模板适用于公司各业务单元、项目组及职能部门在开展运营管理、项目实施、流程优化等活动时，对潜在风险进行系统性评估、制定预防控制措施并持续改进的全过程管理。具体应用场景包括但不限于：新产品/服务上线前评估、关键业务流程变更、年度风险复盘、重大活动策划、供应链稳定性分析等。
二、操作流程与步骤说明
（一）风险识别：全面梳理潜在隐患
组建专项小组
由部门负责人或项目负责人牵头，组织业务骨干、技术专家、一线操作人员（3-5人）成立风险识别小组，明确组长*某某，负责统筹协调工作。
选择识别方法
根据场景特点采用以下方法组合：
头脑风暴法：组织小组成员围绕目标自由讨论，列出可能的风险点（如资源不足、操作失误、外部政策变化等）；
流程分析法：拆解业务流程中的关键节点（如研发、生产、交付环节），识别每个环节的潜在风险因素；
历史数据复盘：调取过往项目/业务中的风险事件记录，分析共性与新出现的风险类型；
检查表法：参考行业风险数据库、公司内部风险清单等，对照排查遗漏项。
输出初步风险清单
将识别出的风险点按“风险名称、涉及环节、具体表现、初步判断影响范围”记录，形成《风险识别清单》初稿。
（二）风险分析与评价：量化判定风险等级
确定评估维度
从“可能性”和“严重程度”两个维度进行量化：
可能性：分为“高（频繁发生，概率＞60%）、中（可能发生，概率30%-60%）、低（极少发生，概率＜30%）”；
严重程度：分为“严重（导致重大损失/目标无法达成）、较大（造成明显损失/目标部分偏离）、一般（轻微影响，可快速修复）”。
应用风险矩阵
结合可能性与严重程度，通过风险矩阵（如下表）确定风险等级：
可能性
一般
较大
严重
高
中风险
高风险
高风险
中
低风险
中风险
高风险
低
低风险
低风险
中风险
形成风险分析报告
对《风险识别清单》中的每个风险完成评估，明确风险类别（如战略风险、运营风险、合规风险、财务风险）、风险等级及潜在后果，输出《风险分析评价表》。
（三）风险控制措施制定：针对性制定应对方案
分级管控原则
高风险：立即制定专项控制措施，明确责任人和完成时限，必要时暂停相关活动；
中风险：纳入常规管理，制定预防性措施，定期监控；
低风险：作为观察项，通过日常流程管控，无需额外投入。
措施设计要求
优先采用“消除风险”（如优化流程避免高风险环节）、“降低风险”（如增加校验机制、备份方案）、“转移风险”（如购买保险、外包非核心环节）等策略，保证措施可操作、可验证。
明确责任与计划
对每个控制措施，细化“责任部门、责任人*某某、具体行动内容、所需资源、完成时间、验收标准”，形成《风险控制措施计划表》。
（四）措施实施与监控：保证落地见效
责任到人执行
责任部门按计划推进措施实施，风险识别组长*某某每周跟踪进度，协调解决资源短缺、跨部门协作等问题。
动态监控机制
定期自查：责任部门每月对措施执行情况自查，记录《风险监控日志》；
专项抽查：风险管理部/内审部每季度对高风险措施落实情况进行现场检查；
预警触发：当风险指标异常（如故障率上升、延误次数增加）时，立即启动预警，分析原因并调整措施。
效果验证
措施实施后，通过数据对比（如率下降率、效率提升值）、用户反馈、第三方检测等方式验证效果，未达标的需重新制定方案。
（五）持续改进：动态优化风险管理体系
定期复盘
每半年组织一次风险管理工作复盘，回顾风险识别全面性、评价准确性、措施有效性，总结经验教训。
更新风险库
将新识别的风险、已关闭的风险、更新的控制措施纳入公司风险数据库，实现风险信息的动态更新与共享。
培训与宣贯
通过案例分享、专题培训等方式，向全员传递风险管控经验，提升风险意识与应对能力。
三、核心模板表格
模板一：风险识别清单
序号
风险名称
涉及环节
风险描述（具体表现）
识别方法
初步判断影响范围
识别日期
1
原材料断供风险
供应链管理
核心原材料供应商单一，依赖度超80%
历史数据复盘
生产停滞、交付延迟
2023-10-08
2
数据安全风险
用户信息处理
客户数据存储未加密，权限管理不规范
流程分析法
合规处罚、声誉损失
2023-10-10
模板二：风险分析评价表
序号
风险名称
风险类别
可能性
严重程度
风险等级
潜在后果简述
1
原材料断供风险
运营风险
高
较大
高风险
生产计划中断，客户索赔，市场份额下降
2
数据安全风险
合规风险
中
严重
高风险
违反《数据安全法》，罚款及用户流失
模板三：风险控制措施计划表
序号
风险名称
控制措施（具体行动）
责任部门
责任人*某某
计划完成时间
所需资源
验收标准
1
原材料断供风险
开发2家备用供应商，签订年度供货协议；建立安全库存（3个月用量）
采购部
*
202
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