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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
2025年证券期货适当性管理知识答题题库
（投资者+从业人员）
题库一：投资者
1.以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者____。(单选题)
A.不具有完全民事行为能力
B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标
准
C.没有证券期货投资知识或者投资经验
D.有一定的风险容忍度或者可以承受任何损失
2.下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素____。(单选题)
A.资产状况
B.婚姻状况
风险偏好
诚信状况
3.私募机构应在评估工作结束之日起_____个工作日内，告知投资者风险等级评估
结果。(单选题)
A.2
天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
B.3
C.4
D.5
4.以下说法B错误的是___。(单选题)
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决
定是否同意其转化。
5.普通投资者在____等方面享有特别保护。(多选题)
A.交易手续费
B.信息告知
C.风险警示
D.适当性匹配
6.证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险
包括______，并由投资者签署确认。(多选题)
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》
D.操作风险
E.具体产品或服务的特别风险
7.经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变
的。
A正确
B错误
正确答案：B
8.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当
依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提
供服务。
A正确
B错误
正确答案：A
9.普通投资者转化为专业投资者的转化过程中，需要参加投资知识测试或者模拟
交易。
A正确
B错误
正确答案：A
英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
10.投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。
A正确
B错误
正确答案：A
题库二：从业人员
1.个人投资者参与期权业务的资产要求是总资产不低于人民币____万元。(单选
题)
A.10
B.20
C.30
D.50
2.基金产品或者服务风险等级属于R1级的是____。(单选题)
A.货币市场基金
B.普通债券基金
C.股票基金
D.可转债基金
3.普通投资者在下列____方面不享有特别保护。(单选题)
A.收益保证
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
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