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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》
2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测
试卷B卷含答案
单选题（共45题）
1、《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控
制人或者其他关联人提供融资。
A.股东
B.监事
C.高级管理人员
D.债权人
【答案】A
2、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是
（）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
【答案】C
3、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资
格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机
构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.1
B.2
C.3
子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》
D.5
【答案】C
4、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案
C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的
个人债权进行甄别确认
D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障
被处置证券公司证券经纪业务正常进行
【答案】D
5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认
可的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
6、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。
A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票
的持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份
的总和，不得超过该公司股份总数的20%
士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》
C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资
的持股不受前款规定的比例限制
D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的
持股比例有更严格规定的，从其规定
【答案】B
7、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】B
8、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
9、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股
东、实际控制人的（）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾
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