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2025国考上海证监局申论公文写作易错点

一、公文写作题（共3题，每题20分）

题目1（20分）：

上海证监局发现某上市公司在2024年第三季度披露的财务报告中存在多项信息披露不及时、不准确的问题，涉及关联交易、应收账款等关键数据。假设你是上海证监局工作人员，需草拟一份《关于对XX上市公司信息披露问题的行政处罚事先告知书》，要求：

1.指出至少三项具体问题，并说明违反的法律法规条款；

2.提出初步处罚建议，包括罚款金额、市场禁入等；

3.告知公司有陈述申辩的权利及期限；

4.格式规范，符合监管文件要求。

题目2（20分）：

近期，上海证监局收到投资者投诉，反映某证券公司APP存在用户协议未显著提示风险、强制绑定银行卡等问题。假设你是该局工作人员，需撰写一封《致XX证券公司关于APP合规问题的函》，要求：

1.指出APP存在的具体违规行为，结合《证券公司监督管理条例》进行分析；

2.提出整改要求，明确完成时限；

3.告知公司需提交整改报告的流程；

4.语言严谨，体现监管权威性。

题目3（20分）：

为加强科创板上市公司治理，上海证监局计划开展“规范公司治理专项检查”。假设你是局内工作人员，需草拟一份《关于开展科创板上市公司治理专项检查的通知》，要求：

1.明确检查对象、范围及重点（如股权结构、董事会独立性等）；

2.规定检查方式（现场检查+材料核查）；

3.要求被查公司配合提供相关文件；

4.强调检查纪律及违规处理措施。

二、应用文写作题（共2题，每题25分）

题目4（25分）：

上海证监局拟在辖区内开展“投资者风险教育月”活动，需制定一份活动方案。假设你是活动筹备组成员，需完成《上海证监局2025年投资者风险教育月活动方案》的撰写，要求：

1.明确活动主题、时间及目标群体；

2.设计至少三项具体活动形式（如线上讲座、案例分享会等）；

3.阐述活动宣传渠道及预期效果；

4.注明主办、协办单位及经费预算要点。

题目5（25分）：

近期，上海证监局收到某基金子公司投诉，反映其合作银行在资金划拨过程中存在延迟兑付风险。假设你是局内工作人员，需撰写一份《关于协调银行解决基金子公司资金划拨问题的函》，要求：

1.指出银行违规行为的危害性，结合《证券投资基金法》论证；

2.提出解决路径（如建立绿色通道、强化监管考核）；

3.建议多部门联合监督；

4.格式需符合行政公文规范。

三、事务性文书题（共2题，每题15分）

题目6（15分）：

上海证监局计划发布《关于规范上市公司股权质押业务的通知》，假设你是起草组成员，需完成其中“工作要求”部分的撰写，要求：

1.强调质押率上限、信息披露义务；

2.明确违规行为处罚标准；

3.语言精炼，条款清晰。

题目7（15分）：

某投资者反映某上市公司未按规定披露股权变动信息，上海证监局需将其投诉转交相关处室处理。假设你是信访科工作人员，需草拟一份《信访转办单》，要求：

1.写明投诉事项、涉及公司及投资者联系方式；

2.指定承办部门及完成时限；

3.注明抄送单位。

答案与解析

一、公文写作题

题目1答案（20分）：

《关于对XX上市公司信息披露问题的行政处罚事先告知书》

XX上市公司：

我局在日常监管中发现，贵公司2024年第三季度披露的财务报告存在以下违法违规行为：

1.关联交易披露不及时：2024年7月与控股股东XX公司进行的非经营性资金往来，未在当期报告附注中充分披露，违反《上市公司信息披露管理办法》第22条；

2.应收账款真实性存疑：部分大额应收账款无合同及发票支持，涉嫌虚增利润，违反《证券法》第77条第2款；

3.业绩预告不准确：2024年第三季度净利润预计同比增长30%，但实际亏损5%，未及时修正，违反《上市公司信息披露管理办法》第38条。

初步拟对贵公司处以罚款50万元，并要求董监高进行诚信扣分；对直接责任人建议市场禁入2年。贵公司可在收到本告知书之日起30日内提交陈述申辩材料。逾期未处理的，将依法从严处罚。

（注：实际处罚需依据具体调查结果调整，此处为示例）

解析：

1.问题识别准确：紧扣上市公司常见违规类型，结合法规条款；

2.处罚建议合理：罚款金额符合《证券法》顶格处罚标准；

3.程序规范：明确陈述申辩期限及法律后果，符合行政处罚程序法要求。

题目2答案（20分）：

《致XX证券公司关于APP合规问题的函》

XX证券公司：

我局收到投资者投诉，反映贵公司APP存在以下违规问题：

1.用户协议未显著提示风险：协议第5.3条关于“公司保留单方面变更服务”的条款未以显著方式（如加粗、弹窗）提示，违反《证券公司监督管理条例》第45条；

2.强制绑定银行卡：用户注册需“一次性绑定且不可撤