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百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试
题库带答案解析
单选题（共40题）
1、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2025万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元
【答案】B
2、（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是
（）。
A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工
【答案】A
3、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露
的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
【答案】D
4、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
【答案】C
5、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以
下不属于定期报送的内容是（）。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告
【答案】B
6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议
应当载明（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
7、基金托管人应当履行的职责有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】A
8、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件
的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资
咨询从业条件的专职人员
C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本
【答案】C
9、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有
()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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