内控工作总结.docxVIP

内控工作总结

篇1：内控工作总结

一、20xx年工作总结

（一）内部掌握

1、召开年度内控工作会议。支配部署20xx年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门供应内部沟通沟通平台，发挥内控部门沟通协调作用。

2、开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、精确?????、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5xx个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。

3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发觉的问题进行分析梳理，依据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无方案等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了特地回复，属于暂估的问题，按要求供应单据，财务上进行暂估处理。对于无方案选购的物资，生产应急审批手续要健全，准时补充掌握措施。

4、迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。

（二）风险管理

1、开展风险损失大事收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失大事8个。

2、开展20xx年风险管理报各编制工作。

3、开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特殊是风险损失大事上报及风险管理报告的编写，照实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失大事，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险掌握措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

二、20xx年工作思路

1、持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

2、持续强化内控例会制度。坚持问题导向，准时分析总结各类测试中发觉的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充掌握措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及连接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参加程度，选取业务链条长，参加部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。

3、持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估。根据有用性、可操作性原则，确定风险掌握目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查方案的编制，特殊是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。

4、持续加强风险大事管理。落实风险管理考核标准，逐条对应一一落实。照实上报风险大事，开展大事分析，依据分析结果，形成风险大事分析报告，实施风险预警和掌握，进一步加强厂风险防控力量。

篇2：内控工作总结

通过对内部掌握的学习，有以下一些体会：

内部掌握是一个完整的系统，一个好的运作体系对于企业运作的风险降低有很大的关心。调查结果表明，企业内部偷窃行为中，主管员工占了很大一部分。

内部掌握基本准则、规范，作为一个会计人，我们应当好好要学习一下。在企业管理中，风险管理，风险偏好以及其企业战略管理、内部掌握都很有关系。

一个企业越大，系统越大，就越混乱，越需要一个好的框架体系来管理。内部掌握需要会计人员财务工有好的专业力量，在我们今后的工作中，对我们的工作力量要求越来越高。内部掌握也有自身的局限性，要了解内部掌握的目标，那就是为了企业的管理战略。要站在一个更加高的角度来看待内部掌握和管理内部掌握的成本效益原则，以有限的成本产生尽可能产生大的效益。

所谓有效的内部掌握包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的贯穿于业务操作的始终。其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部掌握才是至高无尚的。其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其掌握之下进行，没有例外与“个案”处理。

篇3：内控工作总结

xxxx年以来，结合金融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策等方面加强了，并召开了主任办公会和部门全议，