2025国考宁波证监局行测常识判断题库含答案.docxVIP

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2025国考宁波证监局行测常识判断题库(含答案)

一、单选题（每题1分，共10题）

（宁波证监局行业与金融监管相关）

1.宁波证监局主要负责监管哪种类型的金融机构？

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.信托公司

2.《证券公司监督管理条例》由哪个机构制定并发布？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家金融监督管理总局

D.国家外汇管理局

3.下列哪项不属于宁波证监局监管的证券公司业务范围？

A.股票承销与保荐

B.证券经纪业务

C.投资银行业务

D.银行间市场交易业务

4.宁波证监局在防范证券市场风险时，主要依据的法律法规是？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反洗钱法》

D.《银行业监督管理法》

5.证券公司出现重大风险时，宁波证监局可能采取的紧急措施是？

A.强制收购

B.限制股东分红

C.停业整顿

D.资产冻结

6.宁波证监局在审核上市公司IPO时，重点关注的财务指标是？

A.流动比率

B.资产负债率

C.毛利率

D.净资产收益率

7.证券公司内部控制制度中，哪项内容与投资者适当性管理直接相关？

A.风险评估体系

B.信息披露制度

C.内部审计机制

D.人员行为规范

8.宁波证监局在查处证券欺诈行为时，可依据的行政处罚措施包括？

A.罚款

B.暂停执业

C.撤销业务资格

D.以上都是

9.证券公司合规风控中，“三道防线”不包括？

A.业务部门

B.内部控制委员会

C.风险管理部门

D.外部审计机构

10.宁波证监局在推动证券行业创新时，通常会支持哪种业务模式？

A.无牌照业务

B.券商信科业务

C.资产虚高业务

D.通道业务

二、多选题（每题2分，共5题）

（宁波证监局地方金融与区域监管相关）

11.宁波证监局在服务地方经济发展时，可能采取的措施包括？

A.推动上市公司并购重组

B.支持区域性股权市场发展

C.鼓励券商开展财富管理业务

D.优化IPO审核流程

12.宁波证监局在防范区域性金融风险时，重点关注的领域有？

A.证券公司经营风险

B.债券市场流动性风险

C.地方政府融资平台债务

D.上市公司股权质押风险

13.证券公司治理结构中，以下哪些机构或人员需接受宁波证监局的监管？

A.董事会

B.监事会

C.独立董事

D.证券公司总经理

14.宁波证监局在开展证券公司现场检查时，可能检查的内容包括？

A.风险准备金计提情况

B.客户交易资金安全

C.员工合规培训记录

D.信息系统运行情况

15.证券公司业务创新中，宁波证监局可能鼓励的方向有？

A.金融科技应用（如区块链、大数据）

B.绿色债券发行

C.私募股权投资业务

D.证券衍生品创新

三、判断题（每题1分，共10题）

（宁波证监局法律法规与监管实务相关）

16.宁波证监局有权直接对证券公司进行行政处罚，无需上报中国证监会批准。

（对/错）

17.证券公司董事会对公司合规经营负最终责任。

（对/错）

18.《证券公司风险处置办法》适用于所有证券公司的风险事件。

（对/错）

19.宁波证监局在审核上市公司时，可以决定是否豁免发行人信息披露义务。

（对/错）

20.证券公司员工参与内幕交易，宁波证监局仅对该公司进行罚款，无需对个人处罚。

（对/错）

21.宁波证监局在推动证券行业数字化转型时，会优先支持没有金融科技背景的券商。

（对/错）

22.证券公司合规风控的“三道防线”是指业务部门、风险管理部门和内部审计部门。

（对/错）

23.宁波证监局在处理证券纠纷时，可以代替法院作出裁决。

（对/错）

24.证券公司开展业务创新时，必须事先获得宁波证监局的批准。

（对/错）

25.宁波证监局在监管过程中，可以要求证券公司披露其内部控制制度的具体细节。

（对/错）

四、填空题（每题1分，共5题）

（宁波证监局金融监管术语与政策相关）

26.宁波证监局在防范证券市场风险时，应遵循的原则是______、______和______。

（答案：全面性、穿透性、协同性）

27.证券公司内部控制制度中，______是第一道防线，______是第二道防线，______是第三道防线。

（答案：业务部门、风险管理部门、内部审计部门）

28.宁波证监局在推动上市公司治理结构优化时，重点强调______和______。

（答案：股权制衡、信息披露透明）

29.证券公司合规风控中，______是指对公司业务活动的合法合规性进行持续监控和评估。

（答案：合规审查）

30.宁波证监局在支持证券行业创新时，会优先考虑______和______的业务模式。

（答案：服务