原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
温习手册
卷一
基本证券及期货规例
证券及期货从业员资格考试
考试纲要
第1章：香港金融业监概览
1金融产品与服务及其监制度
2监机构
3证券及期货事务监察委员会（证监会）
4香港交易及结算所有限企业
5香港金融市场日勺参与者及中介人
第2章：有关的香港法例的原则及《企业条例》
1香港法律制度概述
2《企业条例》及有关事宜
_企业架构
_股本及债权证
_会议及程序
_股东、董事及高级人员
,审计与调查
清盘
第3章：《证券及期货条例》
1制定《证券及期货条例》的背景
2第I部一导言
3第II部一证监会一其架构、目的I、职能、权力及责任
4第III部一交易所企业、结算所、交易所控制人、投资者赔偿企业及自动化交易服务
5第IV部一投资要约
6第V部一发牌及注册
7第VI部一关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计
8第W1部一中介人的业务操守
9第VHI部一监及调杳
10第IX部一纪律
11第X部一干预的权力及法律程序
12第XI部一证券及期货事务上诉审裁处
13第XII部一对投资者的赔偿
14第XIII部一市场失当行为审裁处
第XIV部一有关证券及期货合约交易等的罪行
15第XV部一权益披露
16第XVI部一杂项条文
17第XVII部一废除及有关条文
第4章：发牌及附属条例
1证监会的发牌制度
2资本规定.《证券及期货：财政资源）规则》
3《证券及期货（客户证券）规则》
4《证券及期货（客户款项）规则》
5《证券及期货（备存记录）规则》
6《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》
7《证券及期货（帐目及审计）规则》
第5章：业务操守及客户关系
1证监会持牌人或注册人操守准则
2基金经理操守准则
3企业融资顾问操守准则
4股份登记机构操守准则
第6章：业务运作及实务
1合用于证监会H勺注册人和持牌人H勺理、监督及内部监控指导
2洗黑钱及恐怖分子筹资活动_证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指导
3互联网交易及顾问服务
4自动化交易服务
5除《证券及期货条例》以外II勺卖空规定
6未获缴约日勺拜访证券及期货（未获邀约的拜访一豁免）规则
7中介人日勺承保范围证券及期货（保险）规则
第7章：证券、期权及期货
1证券交易
_香港联合交易所有限企业（联交所）业务
.证券保证金融资
2在联交所买卖H勺期权
3在香港期货交易所进行的期货合约买卖
4就证券及期货合约提供意见
第8章：其他证监会规活动
1机构融资及机构融资顾问
联交所颁布H勺上市规则
,收购、合并及股份购回
2资产理
_根据《证券及期货条例》
根据《强制性公枳金计划条例》
3杠杆式外汇交易
第9章：市场失当行为、小妥交易行为及遵遵法则
1《证券及期货条例》所述的市场失当行为
_《证券及期货条例》对市场失当行为的定义
,内幕交易
,虚假交易
一操控价格
_操纵证券市场
披露有关受禁交易的资料
披露虚假或具误导性的资料
不构成市场失当行为的操守（安全港守则）
一诈及
文档评论（0）