安全管理体系审查评估标准表格.docVIP

安全管理体系审查评估标准表格工具指南

一、适用场景与核心价值

本工具适用于各类组织（如生产企业、IT企业、建筑单位、服务行业等）的安全管理体系审查评估，核心场景包括：

内部体系自查：企业定期（如每季度/半年）开展安全管理效能评估，识别体系运行中的漏洞与改进空间，保证持续符合内部管理要求及外部法规标准。

第三方合规审核：配合ISO45001职业健康安全管理体系、ISO27001信息安全管理体系等认证审核，或满足客户/合作伙伴对安全管理能力的审查需求。

监管迎检准备：应对应急管理局、消防救援部门等监管机构的专项检查，提前梳理安全管理合规性，降低违规风险。

新体系落地验证：企业新增安全管理流程、制度或引入新技术（如智能化监控系统）后，验证新内容与现有体系的兼容性和有效性。

二、详细操作流程

（一）评估准备阶段

组建评估小组

成员构成：至少3人，包括安全管理部门负责人（安全管理主管）、技术专家（如安全工程师）、一线员工代表（如车间班组长），保证评估视角全面。

职责分工：明确组长统筹协调，技术专家负责标准解读与条款判定，员工代表提供现场实操反馈。

明确评估范围与依据

范围界定：确定审查的业务单元（如生产车间、研发中心）、管理流程（如风险管控、应急响应）及覆盖时间（如近6个月）。

依据文件：列出评估标准，如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、行业特定法规（如《危险化学品安全管理条例》）及企业内部制度（如《安全生产责任制管理办法》）。

准备评估资料清单

收集文件类：安全管理制度汇编、风险辨识与管控记录、培训档案、应急演练记录、设备设施检测报告、隐患整改台账等。

准备工具类：评估表格、记录笔、拍照设备（需提前获企业授权）、访谈提纲（针对管理层、安全员、一线员工设计差异化问题）。

（二）信息收集与文件审查

文件完整性审查

对照评估标准，逐项检查制度文件是否存在缺失（如未建立《有限空间作业安全管理规程》），版本是否现行（如未更新至2023年新修订版），发布流程是否规范（如未经部门负责人审批）。

记录有效性验证

抽查记录的真实性与合规性：如随机抽取3份《安全培训签到表》，核对应到人员与实际参训人员是否一致；检查《隐患整改通知单》是否有整改责任人、整改时限及复查记录，避免“纸上整改”。

数据趋势分析

对历史数据进行分析，如近6个月的“隐患数量趋势”“培训覆盖率”“应急演练响应时间”，识别系统性问题（如某类隐患重复出现）。

（三）现场审查与访谈

现场环境与设施检查

按流程路线（如从入口到生产车间、仓库、配电室）逐项核查：安全通道是否畅通（如堆物占用通道宽度超过30%）、消防设施是否完好（如灭火器压力表指针在绿色区域但未定期年检）、设备防护装置是否缺失（如冲床光电保护装置失效）。

人员操作与意识访谈

一线员工：观察实际操作是否符合规程（如电工是否佩戴绝缘手套作业），提问“你岗位的主要风险是什么？”“发觉隐患后如何报告？”，评估安全培训效果。

管理层：访谈生产经理，询问“如何保障安全投入？”“如何协调生产与安全的关系？”，评估安全责任落实情况。

（四）评分与问题判定

量化评分规则

采用百分制，各评估项目设定分值权重（如“安全管理架构”占15%，“风险管控”占25%，“应急响应”占20%）。

每小项根据符合程度打分：完全符合（满分）、部分符合（按比例扣分，如“防护装置缺失但已制定整改计划，扣50%分值”）、不符合（0分）。

问题等级判定

严重不符合：可能导致重大（如未设置应急照明且未制定应急预案），需立即整改并上报企业负责人。

一般不符合：体系运行存在偏差（如培训记录不完整），需限期（15个工作日内）整改。

观察项：无实质风险但需关注（如个别员工未佩戴劳保用品），建议改进。

（五）报告编制与整改跟踪

评估报告编制

内容结构：评估概况（范围、时间、人员）、评分结果（总分、各模块得分）、问题清单（问题描述、等级、依据条款）、改进建议（针对严重问题提出具体措施）。

审核与签发：由评估小组组长审核，报企业分管安全的副总经理签发，保证报告客观准确。

整改闭环管理

发放《整改通知书》：明确问题内容、整改责任人、整改时限（严重问题不超过30天，一般问题不超过15天）。

跟踪复查：整改期限前3天提醒，到期后组织小组现场核查，确认整改完成后记录归档，形成“评估-整改-复查-归档”闭环。

三、标准评估表格模板

安全管理体系审查评估表

评估单位：__________评估日期：____年_月日评估区域/部门：_______

序号

评估项目（大类-小类）

评估内容（具体审查点）

评估标准（量化要求）

评估方法

得分（满分值）

扣分原因（如有）

证据编号（对应资料）

备注

1

安全管理架构-领导职责

企业主要负责人安全职责落实情况

明确主要负责