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证券交易真题试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共40分。下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券交易通常在哪个市场进行？

A.银行间市场

B.证券交易所

C.投资咨询公司

D.保险公司

2.“价格优先、时间优先”原则主要适用于哪种交易方式？

A.竞价交易

B.挂牌交易

C.协议转让

D.大宗交易

3.下列哪种指令是以当前市场上最有利的价格成交？

A.限价指令

B.市价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

4.证券账户中，用于买卖A股、基金等普通证券的是？

A.信用证券账户

B.交易结算资金账户

C.普通证券账户

D.专用证券账户

5.证券交易的清算通常发生在？

A.指令下达时

B.成交时

C.交收时

D.过户时

6.买卖证券时，投资者需要缴纳的、由证券公司收取的费用通常称为？

A.印花税

B.过户费

C.佣金

D.摊销费

7.目前，在中国内地A股市场，买卖股票需要缴纳的印花税税率为？

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

8.证券公司为客户买卖证券提供的融资融券服务属于哪种业务？

A.托管业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.融资融券业务

9.融资融券交易中，投资者向证券公司融入资金买券的行为称为？

A.融券

B.融资

C.卖空

D.多头

10.证券公司开展融资融券业务，必须获得中国证监会的什么许可？

A.营业执照

B.业务许可

C.资质证书

D.税务登记证

11.下列哪种证券交易行为违反了“公开、公平、公正”原则？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.竞价交易

D.自行买卖

12.证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的制度称为？

A.交易系统

B.清算制度

C.过户制度

D.结算制度

13.证券公司接受投资者委托，代理其买卖证券的业务称为？

A.自营业务

B.托管业务

C.经纪业务

D.资管业务

14.投资者在证券公司开立信用证券账户的前提条件是？

A.必须是机构投资者

B.必须开立普通证券账户

C.必须具备融资融券资格

D.必须缴纳保证金

15.证券交易指令的有效期通常有几种约定方式？

A.1种

B.2种

C.3种

D.4种

16.证券公司为客户买卖证券提供的、由客户委托、证券公司执行的服务是？

A.自营业务

B.托管业务

C.经纪业务

D.融资融券业务

17.证券交易过程中，买卖双方达成交易意向后，由交易所主机自动撮合成交的过程是？

A.挂单

B.撮合

C.清算

D.交收

18.投资者在买入证券时，将未来卖出证券的义务称为？

A.买入义务

B.卖出义务

C.期权义务

D.保证金义务

19.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定？

A.最低收益

B.最低佣金

C.亏损分担

D.风险揭示

20.证券交易中，投资者为避免价格向不利方向变动而预先设定一个卖出价格的指令是？

A.限价指令

B.市价指令

C.停损指令

D.停损限价指令

21.债券回购交易通常发生在哪个市场？

A.证券交易所

B.银行间市场

C.投资咨询公司

D.保险公司

22.证券公司客户交易结算资金实行什么管理方式？

A.证券公司自主管理

B.中国证监会管理

C.中国结算公司管理

D.实名制管理

23.投资者在证券公司开立的用于记录客户所持有的证券及其变动情况的是？

A.交易结算资金账户

B.信用证券账户

C.证券账户

D.基金账户

24.证券交易中，过户是指？

A.证券所有权的转移

B.证券数量的增加

C.证券价格的变动

D.证券公司