企业安全管理制度审查检查清单.docVIP

企业安全管理制度审查检查清单工具模板

引言

企业安全管理制度是企业落实安全主体责任、防范化解风险的核心保障。法规标准更新、业务模式迭代及监管要求趋严，制度的有效性需通过系统性审查持续验证。本工具模板旨在为企业提供标准化的安全管理制度审查框架，通过结构化检查项、清晰的操作流程及可落地的整改跟踪机制，帮助全面评估制度的合规性、可操作性与适用性，保证制度体系与企业发展阶段、监管要求及实际风险相匹配，为安全管理工作的规范化、精细化提供支撑。

一、制度审查的核心应用场景

（一）新制度发布前的合规性把关

企业在制定新安全管理制度（如《数据安全管理办法》《网络安全事件应急预案》）时，需通过审查保证制度内容符合现行法律法规、行业标准及内部管理要求，避免制度存在“先天缺陷”。例如新发布的《个人信息保护法》相关配套制度，需重点审查数据处理活动、用户权利保障等条款是否符合法律要求，防止因制度不合规导致法律风险。

（二）年度制度体系的全面体检

企业应每年至少开展一次制度体系全面审查，结合年度内外部环境变化（如法规更新、业务调整、教训等），评估现有制度的适用性与有效性。例如制造业企业在引入新生产线后，需审查《安全生产操作规程》是否覆盖新设备、新工艺的安全风险点，避免制度滞后导致管理漏洞。

（三）体系认证前的专项审查

企业在申请ISO27001信息安全管理体系、GB/T22239网络安全等级保护等认证时，需对照认证标准审查相关安全管理制度是否覆盖全部控制要求，保证制度满足认证审核的合规性门槛。例如等保2.0三级认证要求“应制定网络安全事件应急预案”，需审查预案的响应流程、处置措施是否符合标准规定。

（四）监管检查后的整改验证

当企业因安全管理制度问题受到监管部门处罚或责令整改时，需通过审查验证整改措施是否落实到位、制度是否修订完善，保证整改闭环。例如环保部门指出企业《危险废物管理制度》中贮存环节记录不规范，需审查修订后的制度是否新增贮存台账模板、记录频次等要求。

（五）企业重组或业务调整后的制度整合

企业在并购、分立或业务板块扩张后，原有安全管理制度可能存在冲突或空白，需通过审查整合不同主体的制度体系，保证管理标准统一。例如互联网企业收购传统企业后，需审查被收购方的《物理安全管理制度》是否与集团《信息安全总体要求》衔接，避免管理标准不一致引发风险。

二、审查工作的标准化操作流程

（一）准备阶段：明确审查范围与依据

确定审查范围：根据审查目标明确待审查制度清单（如全部安全管理制度或特定领域制度），覆盖“管理类制度”（如《安全责任制考核办法》）、“操作类制度”（如《设备安全操作规程》）、“应急类制度”（如《生产安全应急预案》）等类型。

梳理审查依据：收集最新适用的法律法规（如《安全生产法》《网络安全法》）、行业标准（如AQ/T9006《生产安全应急演练指南》）、企业内部制度（如《制度管理办法》）及监管文件，形成《审查依据清单》，保证审查有据可依。

组建审查小组：由安全管理部门牵头，邀请法务、业务、人力资源等部门代表参与，必要时可聘请外部专家，明确组长（负责统筹协调）、记录员（负责问题记录）及组员职责（分模块审查）。

（二）资料收集与梳理阶段：全面掌握制度背景

收集制度文本：获取待审查制度的最新版本、历史修订记录、审批文件及配套执行表单（如《安全检查记录表》），保证资料完整。

收集执行反馈：通过访谈一线员工、调取制度执行记录（如培训签到表、考核结果）、分析历史案例等方式，知晓制度落地中的实际问题（如“条款过于复杂导致执行困难”）。

整理资料清单：将收集的资料分类归档，形成《审查资料台账》，明确资料名称、版本、提供部门及联系人，避免资料遗漏。

（三）制度框架性初评：评估结构完整性

从制度整体框架入手，检查制度结构是否符合逻辑规范，避免“内容缺失”“条款冲突”等问题。重点审查：

必备要素是否齐全：包括“目的与依据”“适用范围”“职责分工”“管理流程”“奖惩机制”“附则（解释权、生效日期）”等核心模块，例如《消防安全管理制度》需明确“目的”为“预防火灾，保障人员财产安全”，“依据”为《消防法》及公司规定。

章节逻辑是否清晰：章节设置应按“总-分-总”逻辑排列，如先明确总体要求，再分“责任分工”“日常管理”“应急响应”等章节，最后附则。

与上位制度是否衔接：检查待审查制度是否与企业《安全管理办法》等上位制度冲突，例如《部门安全考核细则》中的考核指标需符合《安全责任制考核办法》的总体要求。

（四）条款合规性逐项审查：对照标准精准把关

以《审查依据清单》为基准，逐条核查制度条款的合规性，保证“事事有依据、条条有标准”。审查方法包括：

文本比对法：将制度条款与法规原文逐条比对，例如《安全生产法》要求“生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作全面负责”，需审查企业《