2025国考宁波证监法律专业科目题库含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考宁波证监法律专业科目题库(含答案)

一、单选题（每题1分，共10题）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.持续盈利的记录

D.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

2.宁波辖区某证券公司拟开展融资融券业务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》，其申请融资融券业务资格时，必须满足的条件不包括：

A.净资本不低于人民币12亿元

B.公司治理健全，内部控制有效

C.最近2年未因违法违规行为被处罚

D.具有完善的融资融券业务管理制度

3.某投资者在宁波证券交易所买入某上市公司股票，持股期限为6个月，该股票在持有期间发生送股，则该投资者在卖出股票时适用的印花税税率为：

A.0%

B.1‰

C.2‰

D.3‰

4.根据《上市公司信息披露管理办法》，下列关于上市公司临时报告的表述，正确的是：

A.公司经营方针发生重大变化应立即披露

B.董事会会议决议的披露期限为会议召开后10日内

C.公司发生重大亏损应披露，但无需说明具体原因

D.上市公司董事的辞职事项不属于临时报告的披露范围

5.某上市公司因涉嫌财务造假被证监会立案调查，根据《证券法》，该公司在调查期间仍可继续公开发行证券，但需披露相关事项。以下说法正确的是：

A.公司可自行决定是否披露调查进展

B.公司必须及时披露调查进展和结果

C.证监会可要求公司披露，但非强制

D.公司可暂不披露，待调查结束后统一公布

6.宁波证监局在检查某证券公司时发现，该公司未按规定履行客户适当性管理义务，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，证监局的处罚措施可能包括：

A.责令改正并处以罚款

B.暂停部分业务

C.对直接负责的主管人员处以警告

D.以上全部

7.某证券公司为客户提供股票质押式回购服务，根据《证券公司参与股票质押式回购业务管理办法》，以下操作不符合规定的是：

A.质押率不超过50%

B.回购期限不超过12个月

C.客户信用评级不低于BBB-

D.质押券的期限至少为1年

8.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构在处理证券交易结算资金时，应遵循的原则不包括：

A.安全性原则

B.流动性原则

C.效率性原则

D.收益性原则

9.某上市公司董事会决议进行重大资产重组，根据《上市公司重大资产重组管理办法》，以下说法正确的是：

A.重组方案需经独立董事三分之二以上同意

B.重组完成后，公司控制权发生变更的，无需重新披露重组方案

C.重组涉及的资产交易价格需经审计机构评估

D.重组方案需提交股东大会审议，且需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过

10.宁波辖区某证券公司因违规开展业务被证监会处以罚款，根据《证券法》，该公司在整改期间仍可继续开展部分业务，但需满足以下条件，除外的是：

A.按照证监会的要求进行整改

B.取得相关业务许可

C.投资者权益得到有效保护

D.公司规模达到一定标准

二、多选题（每题2分，共5题）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立分支机构，必须满足的条件包括：

A.具有相应的注册资本

B.具有健全的内部控制制度

C.最近2年未因违法违规行为被处罚

D.具有符合规定的高级管理人员和从业人员

2.某投资者在宁波证券交易所卖出股票时，需要缴纳的税费包括：

A.印花税

B.交易佣金

C.过户费

D.营业税

3.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应披露的重大事件包括：

A.公司发生重大亏损或重大资产损失

B.公司董事、监事或者高级管理人员发生变动

C.公司涉嫌重大违法违规被调查

D.公司董事会决定进行重大资产重组

4.某证券公司为客户提供融资融券业务服务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》，以下操作符合规定的是：

A.向客户收取的保证金不得低于交易所规定的最低比例

B.融资利率不得低于中国证监会的规定

C.客户信用评级应与提供的融资融券额度相匹配

D.融资融券期限不得超过6个月

5.宁波证监局在对某证券公司进行检查时发现，该公司存在以下违法违规行为，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，证监局的处罚措施可能包括：

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.责令停业整顿

三、判断题（每题1分，共10题）

1.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本可以是分期缴纳的，但全体股东认缴的出资额必须在公司成立前缴足。

2.某上市公司在临时报告中披露了公司董事的辞职事项，但未说明辞职原因，该披露符合《上市公司信息披露管理办法》的规定。

3.根据《证券公