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风险评估与防范措施管理模板

一、适用范围与应用场景

新项目启动前的全面风险评估；

业务流程优化中的风险点排查；

法律法规变更合规性风险审查；

市场环境波动应对风险研判；

安全生产、数据安全、供应链稳定性等专项风险管理。

二、风险评估与防范措施管理操作流程

步骤一：风险识别——全面梳理潜在风险点

操作说明：

组建评估小组：由部门负责人、业务骨干、安全专员、法务人员（如需）等组成，明确组长（建议由经理担任），保证覆盖业务全流程。

确定识别范围：结合活动目标，梳理涉及的业务环节、资源要素（人力、物资、技术、资金等）、外部环境（政策、市场、合作伙伴等）。

采用识别方法：

头脑风暴法：小组自由发言，列出所有可能的风险点（如“供应商延迟交付”“客户信息泄露”）；

流程分析法：绘制业务流程图，标注各环节潜在风险（如“审批环节缺失可能导致越权操作”）；

历史数据复盘：回顾过往事件记录（如“2023年Q3曾因系统故障导致数据丢失”）；

专家咨询：邀请外部专家（如顾问）对复杂风险进行专业判断。

输出风险清单：将识别的风险点记录为《风险识别表》（见模板一），明确风险名称、所属环节、初步描述。

步骤二：风险分析——评估风险发生可能性与影响程度

操作说明：

收集风险信息：针对《风险识别表》中的每个风险点，补充具体背景信息（如风险触发条件、现有控制措施不足之处）。

分析可能性：结合历史数据、行业经验、当前环境，评估风险发生的概率，采用定性分级（高/中/低）或定量赋值（1-5分，5分表示可能性极高）。

示例：“供应商延迟交付”可能性：若当前供应商过往履约率为80%，可判定为“中”（3分）。

分析影响程度：评估风险发生后对目标（如成本、进度、质量、声誉、安全）的负面影响，同样采用定性（严重/一般/轻微）或定量（1-5分，5分表示影响极其严重）分级。

示例：“客户信息泄露”影响程度：可能导致客户流失、监管处罚、品牌声誉受损，可判定为“高”（5分）。

填写《风险分析表》（见模板二），记录每个风险点的可能性、影响程度及分析依据。

步骤三：风险评价——确定风险优先级

操作说明：

确定评价标准：结合组织风险承受能力，制定风险等级矩阵（可能性×影响程度），示例：

可能性

轻微（1-2分）

一般（3分）

严重（4-5分）

高（4-5分）

中风险

高风险

极高风险

中（3分）

低风险

中风险

高风险

低（1-2分）

低风险

低风险

中风险

计算风险等级：将《风险分析表》中的可能性与影响程度得分代入矩阵，确定每个风险点的等级（极高风险/高风险/中风险/低风险）。

输出《风险评价表》（见模板三），标注风险等级，并按优先级降序排列（极高风险优先处理）。

步骤四：制定防范措施——针对性应对风险

操作说明：

明确应对策略：根据风险等级选择应对方式：

规避：终止可能导致风险的活动（如放弃与高风险地区的合作）；

降低：采取措施减少风险发生可能性或影响程度（如增加供应商备选方案）；

转移：将风险部分或全部转移给第三方（如购买保险、外包风险环节）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，保留现状并制定应急预案。

细化措施内容：每个措施需明确“做什么、谁来做、何时完成、如何验证”，保证可执行。

示例：针对“供应商延迟交付”（高风险），措施为：“新增2家备选供应商（由采购专员负责，2024年6月30日前完成），签订合同时明确延迟交付违约金条款（由法务专员审核，合同签订前完成）”。

填写《防范措施表》（见模板四），包含风险点、应对策略、具体措施、责任部门/人、计划完成时间、预期效果。

步骤五：措施实施与监控——保证落地见效

操作说明：

明确责任分工：责任部门/人按《防范措施表》推进工作，定期（如每周/每月）向评估小组组长汇报进度。

过程监控：组长通过会议、现场检查、系统数据等方式跟踪措施实施情况，记录偏差（如“备选供应商筛选进度滞后，因资质审核周期延长”）。

调整优化：若措施效果未达预期或出现新风险，及时修订措施（如增加供应商现场考察环节），更新《防范措施表》。

记录实施过程：填写《措施实施监控表》（见模板五），记录时间、进度、问题及处理结果。

步骤六：风险回顾与更新——动态管理风险

操作说明：

定期回顾：每季度/半年组织评估小组对风险管理工作进行复盘，重点检查：

风险清单是否更新（如新增“新业务数据合规风险”）；

风险等级是否变化（如“市场波动风险”因政策调控由中风险升为高风险）；

防范措施是否有效（如“信息泄露风险”是否因加密措施实施而降低）。

更新文档：根据回顾结果，修订《风险识别表》《风险分析表》《风险评价表》《防范措施表》，保证风险库与实际业务同步。

输出报告：编制《风险评估与防范措施管理报告》，总结风险现状、措施效果、改进建议，提交管理层审阅。

三、模板表格

模板一：风险识别表

序号

风