2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案) .pdfVIP

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附答案)

单选题（共35题）

1、证券投资基金的销售人员包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低

限额符合规定的有（）。

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

3、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

百学须先立志。——朱熹

4、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

5、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资

金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】C

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户

和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ

具或者终端设备，属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准

利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

【答案】D

8、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

A.5000元

B.5万元

C.50万元

D.500万元

【答案】B

9、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

【答案】D

10、《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

A.法律

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

【答案】B

11、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

12、（2