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2024山西省河津市《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必背100题真题题库附答

案

第I部分单选题（100题）

1.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行被行政处罚、市

场禁入的信息，效力应）（年

A：10

B：15

C：3

D：5

答案：D

2.保荐人的资格及其管理办法由）（规定。

A：保监会

B：中国人民银行

C：银监会

D：证监会

答案：D

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规

负责人王某，以下关于王某的说法正确的是OO

A：王某直接向监事会负责

B：王某是下属单位负责人

C：王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方

案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

D：王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属

各单位实施

答案：D

4.证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务

资格。

A：证券交易所

B：中国证监会

C：中国证券业协会

D：中国证监会派出机构

答案：B

5.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()

A：证券公司业务授权应当采用书面形式

B：应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时

解决资金收支时发生的技术难题

C：应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系

统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D：重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

答案：B

6.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。

A：年度；其他

B：季度；重大事项

C：年度；重大事项

D：季度；年度

答案：C

7.私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理

人员不得少于()人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资

管理人员不得少于()人。

A：3；4

B：1；2

C：3；5

D：2；3

答案：D

8.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能

力由低到高至少划分为()五个等级。

A：Al、A2、A3、A4、A5

B：C5、C4、C3、C2、CJ,

C：A5、A4、A3、A2、A1

D：Cl、C2、C3、C4、C5

答案：D

9.按照《证业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过

程中违反有关证法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘

用机构处分的，该机构应当在外分后()内向协会报告。

A30日

B15日

C5日

D10日

答案：D

10.未经()的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A：中国证监会

B：财政部

C：国务院

D：中国人民银行

答案：A

11.下列不属于股票应当载明的主要事项的是()o

A：股东的住所

B：股票的编号

C：公司成立日期

D：公司名称

答案：A

12.(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()

以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A：0.3

B：0.5

C：0.7

D：0.1

答案：B

13.证公司分类监管制度是证行业的一项基础性制度。下列关于证

公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是OO

A：在基准分的基础上，根据证公司风险管理能力评价指标与标准、

持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确

定证公司的评价计分

B：分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

C：分类评价每季度进行一次

I)：证公司分类监管评价设定正常经营的证